新型工業(yè)化

（一）新型工業(yè)化是發(fā)展經(jīng)濟學概念，指知識經(jīng)濟形態(tài)下的工業(yè)化，增長方式是知識運營，知識化、信息化、全球化、生態(tài)化是其本質(zhì)特征。新型工業(yè)化是現(xiàn)代化的必由之路，加快建設現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系是高質(zhì)量發(fā)展的首要任務。定義：在知識經(jīng)濟時代沒有經(jīng)過傳統(tǒng)工業(yè)化的發(fā)展中國家可以直接通過新型工業(yè)化縮小和發(fā)達國家的差距實現(xiàn)趕超戰(zhàn)略，避免所謂的“中等收入陷阱”，使它們不再重復那些污染工業(yè)、高耗能工業(yè)和剝削性經(jīng)濟，借助知識文明盡快直接達到工業(yè)文明的繁榮，使之后來居上（既保持回歸自然的特色，又享受工業(yè)文明）。范疇定位：北京工商大學世界經(jīng)濟研究中心主任季鑄教授認為：“工業(yè)化是以勞動要素、資本要素為基本要素的工業(yè)生產(chǎn)替代以勞動要素、土地要素為基本要素的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的蛻變過程，在工業(yè)化過程中隨著科學技術進步，新型工業(yè)形態(tài)也不斷出現(xiàn)，如機械工業(yè)、冶金工業(yè)、電氣工業(yè)、化學工業(yè)、電子產(chǎn)業(yè)、信息工業(yè)、智能工業(yè)如此等等，而每一次科學技術進步形成的新型工業(yè)都是對舊工業(yè)的揚棄和改造。今天新型工業(yè)化是21世紀的工業(yè)化，機械工業(yè)、冶金工業(yè)、電氣工業(yè)、化學工業(yè)這些都已經(jīng)屬于19、20世紀舊的工業(yè)。電子產(chǎn)業(yè)、信息工業(yè)也是20世紀后期的工業(yè)，屬于半新工業(yè)。真正的新型工業(yè)是在信息工業(yè)基礎發(fā)展起來的智能工業(yè)，一種以人腦智慧、電腦網(wǎng)絡和物理設備為基本要素的新型經(jīng)濟結構、增長方式和社會形態(tài)。因此21世紀中國要推行的新型工業(yè)化應當是智能工業(yè)，這是新型工業(yè)化的高級標準。除此而外建立在綠色發(fā)展理論上循環(huán)工業(yè)也應當是新型工業(yè)化的組成部分，凡是資源環(huán)境的工業(yè)都是新型工業(yè)，而不論其行業(yè)，這是新型工業(yè)化的低級標準。”由此可見21世紀中國新型工業(yè)化將同時向智能、循環(huán)兩個目標邁進，那些沒有智能、不能循環(huán)的工業(yè)是舊型工業(yè)不是新型工業(yè)。未來中國將不斷淘汰提升舊型工業(yè)，推進新型工業(yè)，從而將工業(yè)化推向更高水平，一方面將中國工業(yè)推向世界經(jīng)濟領先地位和發(fā)展水平；另一方面將資源環(huán)境消耗的舊工業(yè)提升為循環(huán)發(fā)展的新工業(yè)。目標要求：新型工業(yè)化道路所追求的工業(yè)化不是只講工業(yè)增加值，而是要做到科技含量高、經(jīng)濟效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢得到充分發(fā)揮，并實現(xiàn)這幾方面的兼顧和統(tǒng)一，這是新型工業(yè)化道路的基本標志和落腳點。技術基礎：中國工業(yè)化的任務遠未完成，但工業(yè)化必須建立在更先進的技術基礎上。堅持“以信息化帶動工業(yè)化，以工業(yè)化促進信息化”是中國加快實現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化的必然選擇，要把信息產(chǎn)業(yè)擺在優(yōu)先發(fā)展的地位，將高新技術滲透到各個產(chǎn)業(yè)中去，這是新型工業(yè)化道路的技術手段和重要標志。

（二）關系處理：要從中國生產(chǎn)力和科技發(fā)展水平不平衡、城鄉(xiāng)簡單勞動力大量富余、虛擬資本市場發(fā)育不完善且風險較大的國情出發(fā)，正確處理發(fā)展高新技術產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、資金技術密集型產(chǎn)業(yè)和勞動密集型產(chǎn)業(yè)、虛擬經(jīng)濟和實體經(jīng)濟的關系，這是中國走新型工業(yè)化道路的重要特點和必須注意的問題。發(fā)展戰(zhàn)略：新的要求和新的技術基礎要求大力實施科教興國戰(zhàn)略和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，必須發(fā)揮科學技術是第一生產(chǎn)力的作用，依靠教育培育人才，使經(jīng)濟發(fā)展具有可持續(xù)性，這是新型工業(yè)化道路的可靠根基和支撐力。發(fā)展方向：以信息化帶動的、能夠實現(xiàn)跨越式發(fā)展的工業(yè)化；能夠增強可持續(xù)發(fā)展能力的工業(yè)化；能夠充分發(fā)揮中國人力資源優(yōu)勢的工業(yè)化。走新型工業(yè)化道路這一新概念反映中國共產(chǎn)黨工業(yè)化理論的新發(fā)展，這是從全面建設小康社會的戰(zhàn)略目標出發(fā)，應對加入世貿(mào)組織和全球競爭而提出的適時方針。按國家計委有關負責人的解釋，新型工業(yè)化道路的要點一是可持續(xù)發(fā)展；二是注重信息化的作用。應該說這是中國在工業(yè)化過程中發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢的現(xiàn)實選擇：即要堅持以信息化帶動工業(yè)化，以工業(yè)化促進信息化，走出一條科技含量高、經(jīng)濟效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢得到充分發(fā)揮的新型工業(yè)化路子。戰(zhàn)略部署：黨中央根據(jù)世界經(jīng)濟科技發(fā)展的新趨勢和走新型工業(yè)化道路的要求，針對中國經(jīng)濟建設中的突出問題，在十六大報告中提出走新型工業(yè)化道路的戰(zhàn)略部署，主要內(nèi)容是：大力推進產(chǎn)業(yè)升級：通過推進產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化升級，形成以高技術產(chǎn)業(yè)為先導、基礎產(chǎn)業(yè)和制造業(yè)為支撐、服務業(yè)全面發(fā)展的產(chǎn)業(yè)格局。為此要優(yōu)先發(fā)展信息產(chǎn)業(yè)，大力發(fā)展高技術產(chǎn)業(yè)，并以此改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，振興裝備制造業(yè)，繼續(xù)發(fā)展基礎設施，全面發(fā)展服務業(yè)。重點談談服務業(yè)，服務業(yè)包括四個方面：產(chǎn)業(yè)服務業(yè)、企業(yè)服務業(yè)、家庭服務業(yè)、個人服務業(yè)。這四種服務業(yè)在中國有巨大的潛在需要，例如產(chǎn)業(yè)服務業(yè)需求就很大，那些從石化產(chǎn)業(yè)中剝離出來而上市的生產(chǎn)型石化企業(yè)需要有專門為其服務的企業(yè)，而那些在重組中分離出來的石化續(xù)存公司恰恰是具有專門為生產(chǎn)型石化企業(yè)服務的功能，因而石化產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)服務要求為石化服務業(yè)創(chuàng)造極大的就業(yè)機會。又例如企業(yè)有著咨詢、培訓等方面的巨大服務需求，會創(chuàng)造很大的就業(yè)機會。再例如家庭需要有健康服務、日常家庭生活服務、家庭教育服務等需求以及個人需要有工作性服務及生活服務需求等這些都創(chuàng)造很大的就業(yè)機會，因此應該大力發(fā)展服務業(yè)，以服務業(yè)的充分發(fā)展，解決產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整中的就業(yè)問題。

（三）在這一過程中還要從中國從實際出發(fā)，處理好三大關系：一是發(fā)展高新技術產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的關系：中國有龐大的傳統(tǒng)工業(yè)，相當一部分具有20世紀80年代末、90年代初水平。應當在積極發(fā)展高新技術產(chǎn)業(yè)的同時加大對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改組改造，使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)盡快提高水平，發(fā)揮更大作用。二是處理好資金技術密集型產(chǎn)業(yè)和勞動密集型產(chǎn)業(yè)的關系：既要發(fā)展資金技術密集型產(chǎn)業(yè)，提升產(chǎn)業(yè)結構，又要發(fā)揮比較優(yōu)勢，積極發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)。三是處理好虛擬經(jīng)濟和實體經(jīng)濟的關系：虛擬經(jīng)濟是實體經(jīng)濟發(fā)展到一定程度的產(chǎn)物，發(fā)展虛擬經(jīng)濟要為促進實體經(jīng)濟服務，并防止脫離實體經(jīng)濟過度發(fā)展虛擬經(jīng)濟。堅持實施科教興國與可持續(xù)發(fā)展兩大戰(zhàn)略：科教興國與可持續(xù)發(fā)展兩大戰(zhàn)略是中國的兩大基本國策，實施以來為中國經(jīng)濟發(fā)展作出突出貢獻，也是走好新型工業(yè)化道路的兩個輪子，缺一不可。科學技術是先進生產(chǎn)力的集中體現(xiàn)和主要標志，必須充分發(fā)揮科學技術作為第一生產(chǎn)力的作用。要根據(jù)世界科技發(fā)展趨勢，制定和完善中長期科技發(fā)展戰(zhàn)略。加強基礎研究和高技術研究，優(yōu)先發(fā)展信息技術、生命科學、新材料等重點領域。大力推進關鍵技術創(chuàng)新和系統(tǒng)集成，實現(xiàn)技術跨越式發(fā)展。鼓勵科技創(chuàng)新，在關鍵領域和若干科技發(fā)展前沿掌握核心技術和擁有一批自主知識產(chǎn)權，增強自主創(chuàng)新能力。要以體制創(chuàng)新推進科技創(chuàng)新，繼續(xù)深化科技體制改革，加速科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉化，建立同經(jīng)濟發(fā)展緊密結合、符合市場經(jīng)濟要求和科技創(chuàng)新規(guī)律的新型科技管理體制。推進國家創(chuàng)新體系建設，發(fā)揮大學和科研機構在知識創(chuàng)新中的重要作用，支持企業(yè)成為科研開發(fā)投入和技術創(chuàng)新的主體。發(fā)揮風險投資的作用，形成一套促進科技創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的資本運作及人才匯集機制。教育是發(fā)展科學技術和培養(yǎng)人才的基礎，必須充分發(fā)揮教育在現(xiàn)代化建設中的先導性全局性作用。堅持教育優(yōu)先發(fā)展，深化教育改革，優(yōu)化教育結構，合理配置教育資源，提高教育管理水平和質(zhì)量。實施人才戰(zhàn)略，培養(yǎng)數(shù)以億計的高素質(zhì)勞動者、數(shù)以千萬計的專門人才和一大批拔尖創(chuàng)新人才。大力吸引海外各類專業(yè)人才，完善知識產(chǎn)權保護制度。中國是發(fā)展中國家，由于人口多、人均資源不足以及長期粗放經(jīng)營，必須在收入水平較低、工業(yè)化任務尚未完成的情況下就要下大力氣解決發(fā)達國家在完成工業(yè)化后的高收入階段才面臨的資源和生態(tài)問題。過去粗放經(jīng)營伴隨高增長的高投入、高消耗以及不顧生態(tài)和環(huán)境的發(fā)展路子而已難以為繼，今后必須走可持續(xù)發(fā)展的道路。要堅持計劃生育、保護環(huán)境和保護資源的基本國策，保持低生育率水平，控制人口增長。

（四）合理開發(fā)和節(jié)約使用各種自然資源特別是水資源，發(fā)展節(jié)水工業(yè)、節(jié)水農(nóng)業(yè)，建設節(jié)水型社會。興建南水北調(diào)工程，抓緊解決部分地區(qū)水資源短缺問題。加強油氣資源勘探開發(fā)和戰(zhàn)略資源儲備，實施海洋開發(fā)，搞好國土資源綜合整治。國家和全社會都要加大投入，持之以恒地加強生態(tài)保護和建設，強化城鄉(xiāng)環(huán)境污染治理。發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)，增強全民環(huán)保意識，健全環(huán)境、氣象和防災減災監(jiān)測體系。協(xié)調(diào)城鄉(xiāng)關系，走中國特色的城鎮(zhèn)化道路：當初發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，“村村點火、戶戶冒煙”對于提高農(nóng)村工業(yè)化水平起到積極作用，但也付出很大的代價。主要是由于生產(chǎn)力布局分散，要素集中度過低，無法實現(xiàn)要素效益的最大化，影響企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。對此必須轉變這種粗放型的發(fā)展方式，把城鎮(zhèn)建設、鄉(xiāng)村建設、項目建設結合起來，用城鎮(zhèn)的人氣和基礎設施帶動鄉(xiāng)村的發(fā)展。通過鄉(xiāng)村的發(fā)展帶動項目的引進和建設，在通過項目建設促進鄉(xiāng)村和城鎮(zhèn)的發(fā)展。這樣良性互動既有助于轉變經(jīng)濟增長方式，又有助于推動工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的協(xié)調(diào)發(fā)展。推進改革：走新型工業(yè)化道路既不是單純的思路問題，更不是單純的技術問題。無論是產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化升級，還是兩大戰(zhàn)略的實施，必須由兩大動力推動。繼續(xù)推進改革開放：一是內(nèi)部動力改革，改革要有新突破：最為重要的是使經(jīng)濟制度和經(jīng)濟政策同新型工業(yè)化道路的要求相適應，產(chǎn)權“大鍋飯”走不成新型工業(yè)化道路，貧窮和愚昧同樣走不成新型工業(yè)化道路。要走新型工業(yè)化道路，必須建立新的激勵機制，必須推進產(chǎn)權的人格化和經(jīng)濟的自由化，必須進一步使科研院所和工業(yè)企業(yè)具有科技創(chuàng)新的強大動力，必須最大限度地調(diào)動一切先進生產(chǎn)力的積極性和創(chuàng)造力，必須使工業(yè)企業(yè)和相關產(chǎn)業(yè)具有采用信息技術的迫切欲望，必須使越來越多的企業(yè)和消費者對信息技術和信息產(chǎn)品的需求能力大幅度提高。為此必須進一步清除仍然存在的體制性障礙，確立按要素分配的分配方式，把動力建立在保護合法財產(chǎn)和知識產(chǎn)權的基礎上。必須適當調(diào)整國民收入分配政策，提高勞動者報酬和消費基金在GDP中的比重，消除絕對貧困，把需求的欲望和能力建立在有足夠支付能力的基礎上。二是外部動力開放：開放要有新局面，中國最大的500家外資企業(yè)主要集中在電子、交通運輸設備、電氣機械和食品加工等行業(yè)，其中資金技術密集型的企業(yè)銷售額占這500家企業(yè)總銷售額的比重達83%以上，大大推動中國產(chǎn)業(yè)結構的升級。

（五）中國面臨的現(xiàn)實挑戰(zhàn)就是即將加入WTO所帶來的外來競爭加劇，擴大對外開放的重心已經(jīng)從引進外資轉變?yōu)榕c世界經(jīng)濟接軌，一是要通過技術改進和要素優(yōu)化重組提高重要基礎產(chǎn)業(yè)國際競爭力；二是完善市場競爭規(guī)則，優(yōu)化企業(yè)發(fā)展環(huán)境；三是發(fā)育產(chǎn)權市場化和推進要素的市場化進程；四是加快與國際大資本的產(chǎn)權融合，積極參與經(jīng)濟全球化的進程。財政制度：財政制度是國家為規(guī)范財政分配關系，在財政收支管理活動方面制定的法令、條例和施行辦法的總稱。它是指導和制約財政分配活動的依據(jù)和準則，如中國奴隸制財政的“貢、助、徹”制度；封建制財政的田賦捐稅制度；資本主義財政的國債制度、現(xiàn)代稅收制度和保護關稅制度。中國社會主義財政制度主要包括：國家預算制度；國家預算外資金管理制度；稅收制度；企業(yè)財務管理制度；國防、行政、事業(yè)單位財務管理制度；農(nóng)業(yè)財務管理制度；基本建設財務管理制度；國家金庫制度等。資本主義財政是資產(chǎn)階級為維護本階級的利益，憑借國家政治權力，強制地、無償?shù)貙σ徊糠稚鐣a(chǎn)品或國民收入進行分配和再分配的活動。資本主義財政是維護資本主義制度的工具，也是對廣大勞動者進行剝削和掠奪的工具。按資本主義發(fā)展的階段劃分又可分為自由競爭時期的資本主義財政和壟斷時期的資本主義財政，兩個不同時期的資本主義財政各有其不同特點。自由競爭時期的資本主義財政僅是局限于促進資本主義生產(chǎn)力的發(fā)展，為資本家獲得利潤提供外部條件。財政分配的主要特點是：財政收入規(guī)模被壓縮在僅夠維持國家機關運轉最低需要的限度內(nèi)；財政支出僅用于非生產(chǎn)，不干預經(jīng)濟；堅持收支平衡，財政收支從人治向法制轉化，建立預算制度。進入壟斷時期后生產(chǎn)的社會化程度提高和資本主義基本矛盾的日益加深，迫使壟斷資本不得不借助于國家的力量干預經(jīng)濟生活。壟斷時期的資本主義財政分配的主要特點是：為調(diào)節(jié)經(jīng)濟，財政收支規(guī)模擴大；財政支出進入生產(chǎn)領域，為緩和階級矛盾，維護資本主義再生產(chǎn)秩序，社會福利、文化教育支出有了很大增加；財政信用規(guī)模日趨發(fā)展，為緩解經(jīng)濟危機震蕩，經(jīng)常采用赤字財政。中國古代傳說中夏王朝的貢賦制度可看作是財政制度產(chǎn)生的萌芽，西周時期出現(xiàn)有關財政制度的文字記載?，F(xiàn)代國家的財政制度產(chǎn)生于英國，17世紀資產(chǎn)階級革命后英國議會控制財政收支決定權，對皇室的年俸、政府的收支及其權限、責任在法律和制度上都作了規(guī)定，從而產(chǎn)生資產(chǎn)階級國家預算。隨后法國也建立類似制度，到19世紀以后作為調(diào)整國家財政分配關系的財政制度在其他各國都相繼建立起來。財政制度是根據(jù)社會經(jīng)濟的客觀需要制定的，它也必須隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展而變化。

（六）由于各國經(jīng)濟社會情況不同，財政制度制定的原則也不盡相同，以預算制度為例：英國的財政制度中要求國家預算具有完整性、包括性、年度性、公開性、分類性；美國除堅持這些原則外還強調(diào)政府行政機構在預算上要有適度的行政主動權，要求預算要有一定的彈性；日本則有四條原則，即是事前議論原則、總計主義原則、公開性原則和分類原則。中國制定財政制度的基本原則是“統(tǒng)一領導，分級管理”，同時還遵循以下原則：①正確和全面體現(xiàn)中國共產(chǎn)黨和國家的方針、政策精神；②有利于調(diào)動生財、聚財和理財?shù)姆e極性，不斷促進財政經(jīng)濟的發(fā)展；③既要保持財政制度在一定時期內(nèi)的相對穩(wěn)定性，又要具有靈活性。由于財政管理范圍和形式的不同而不同，如美國是以私有制為經(jīng)濟基礎的社會，其財政職能范圍較狹，財政制度的內(nèi)容所涉及的面也相對窄些，主要包括：稅收制度、預算制度、國家債務制度、政府專用基金制度、社會保險制度。日本的國家財政制度則主要包括行政部門會計、國家財產(chǎn)管理、財政職權行使、財政資金運用、國庫、國債、貨幣等方面的制度規(guī)定，地方財政制度包括各項法規(guī)，如地方公營企業(yè)法規(guī)、地方財政活動基本法規(guī)、地方財政收入法規(guī)、重建地方財政法規(guī)、地區(qū)開發(fā)和環(huán)境保護法規(guī)等。中國的財政制度內(nèi)容包括：①處理中央與地方、國家與企業(yè)、部門之間財政分配關系的制度，如國家預算管理體制、國營企業(yè)財政體制、稅收管理體制和基本建設財務管理體制等。②有關各項財政收支的基本法規(guī)，如各項稅收制度；各項預算內(nèi)、外資金收支規(guī)定；基本建設撥款、撥改貸制度；國家債務收支制度等。③有關財政工作規(guī)程的制度，包括預算編制、執(zhí)行及決算制度；各種會計制度；國家金庫制度及稅收征管制度等。財政制度如按部門業(yè)務劃分，其內(nèi)容包括預算管理制度、工交企業(yè)財務制度、商貿(mào)金融企業(yè)財務制度、農(nóng)業(yè)財務制度、文教行政財務制度、外事財務制度、國防財務制度、基建財務管理制度、預算外資金管理制度、國家金庫制度等。重大的全國性的財政制度由國家統(tǒng)一制定和頒布，地區(qū)性的財政制度由中央授權各省、自治區(qū)、直轄市制定和頒布。具體可分為三個層次：第一層次是由全國人民代表大會通過立法程序制定和頒布財政基本法規(guī)，如預算法、稅法、成本法、會計法等；第二層次是由國務院或財政部制定和頒發(fā)具有法律效力的全國性財政法規(guī)，如條例、規(guī)定和辦法等；第三層次是由各省、自治區(qū)、直轄市的地方立法機關、政府和財政部門所制定的地方性財政制度以及對全國性法規(guī)制度在本地區(qū)執(zhí)行時所作的必要的補充規(guī)定。

（七）傳統(tǒng)工業(yè)：傳統(tǒng)工業(yè)是產(chǎn)業(yè)革命以來所建立、仍然進行大規(guī)模生產(chǎn)的工業(yè)部門的總稱，傳統(tǒng)工業(yè)以常規(guī)能源為動力，以機器技術為重要特征，一般包括紡織工業(yè)、鋼鐵工業(yè)、造船工業(yè)、汽車工業(yè)、電力工業(yè)等部門。傳統(tǒng)工業(yè)多為勞動密集型或資金密集型工業(yè)，采用先進技術改造傳統(tǒng)工業(yè)，提高傳統(tǒng)工業(yè)的生產(chǎn)技術水平，對于促進工業(yè)及國民經(jīng)濟的發(fā)展具有重要的意義。20世紀70年代后西方國家的經(jīng)濟危機日益頻繁，導致許多傳統(tǒng)的工業(yè)部門相繼衰落，如開工嚴重不足、產(chǎn)品市場萎縮，從而在整個社會生產(chǎn)中的比重不斷下降。傳統(tǒng)工業(yè)大多是工業(yè)革命后機器大工業(yè)發(fā)展的鼎盛標志，隨著現(xiàn)代科學技術和經(jīng)濟結構的發(fā)展需要，新興工業(yè)不斷興起，發(fā)展迅速。如石油化工、合成材料、電子技術、原子能、宇航工業(yè)等極大地沖擊和改變原有的工業(yè)結構，使傳統(tǒng)工業(yè)生產(chǎn)停滯不前，甚至衰退。但傳統(tǒng)工業(yè)在經(jīng)濟發(fā)達國家的經(jīng)濟中仍占主要地位，在較短時間內(nèi)還不可能為新興工業(yè)所取代。在發(fā)展中國家中傳統(tǒng)工業(yè)仍處于興起、興盛時期，尚待大力發(fā)展。故傳統(tǒng)工業(yè)只是一個相對概念。通過引入、采用新技術，對其進行改造，提高生命力，是傳統(tǒng)工業(yè)繼續(xù)發(fā)展、適應工業(yè)現(xiàn)代化要求的重要途徑。在區(qū)域工業(yè)發(fā)展規(guī)劃中必須重視對傳統(tǒng)工業(yè)的技術改造與引導，重視其在現(xiàn)代工業(yè)結構中的地位與特點，在許多落后的地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展中傳統(tǒng)工業(yè)仍將是工業(yè)發(fā)展的主體。現(xiàn)代工業(yè)：現(xiàn)代工業(yè)采用現(xiàn)代生產(chǎn)技術設備的工業(yè)生產(chǎn)，主要包括生產(chǎn)工藝過程的機械化、電氣化、自動化、化學化，不同于“新興工業(yè)”的概念。一般泛指20世紀末21世紀計算機的廣泛應用以來對現(xiàn)存物質(zhì)系統(tǒng)飛躍性認知后發(fā)展起來的新型高技術高信息化的工業(yè)生產(chǎn)，不同于“新興工業(yè)”的概念?，F(xiàn)代工業(yè)主要特征有：①勞動手段的機械化、電氣化、強速化、精密化和自動化；②工業(yè)結構現(xiàn)代化，主要指產(chǎn)業(yè)結構與規(guī)模結構的合理組成比例；③工業(yè)生產(chǎn)組織現(xiàn)代化，生產(chǎn)實現(xiàn)高度集中化、專業(yè)化、協(xié)作化和聯(lián)合化，具有較高的勞動生產(chǎn)率；④工業(yè)企業(yè)管理手段和方法現(xiàn)代化；⑤工業(yè)職工結構的現(xiàn)代化，要求擁有大量素質(zhì)高、技術熟練的生產(chǎn)工人、科技人員與管理人員?，F(xiàn)代工業(yè)在國民經(jīng)濟中占主導地位，它反映一個國家、地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平與階段。工業(yè)現(xiàn)代化是經(jīng)濟發(fā)展的必經(jīng)之路和中心環(huán)節(jié)，必須選擇符合現(xiàn)代工業(yè)基礎的工業(yè)現(xiàn)代化途徑與目標，選擇科學的跳躍追趕戰(zhàn)略才能保證工業(yè)現(xiàn)代化的順利進行。這也是國家與地區(qū)工業(yè)發(fā)展規(guī)劃與布局研究中的一個重要內(nèi)容，現(xiàn)代工業(yè)布局必須重視和滿足現(xiàn)代工業(yè)的各種特點與布局要求。

（八）新興工業(yè)：新興工業(yè)是當代出現(xiàn)的、由社會分工深化和新技術革命深入引起和建立的工業(yè)部門的總稱，它以新型電子技術、生物技術、信息技術等技術的應用為基本特征。由于各國工業(yè)技術狀況的差異、不同國家在不同的歷史時期新興工業(yè)部門的構成均有所不同，在中國主要包括信息工業(yè)、電子計算機工業(yè)、激光工業(yè)、原子能工業(yè)、宇航工業(yè)、高分子化學工業(yè)、新型材料工業(yè)等。定義：新興工業(yè)相對于傳統(tǒng)工業(yè)而言指隨當代科技進步而迅速發(fā)展起來的富有生命力的工業(yè)部門，它們在現(xiàn)有工業(yè)部門結構中雖不占主要地位，但發(fā)展速度較快，代表著未來工業(yè)的發(fā)展方向，新興工業(yè)主要包括電子技術、激光、光纖通信、信息技術、機器人、宇航、新型能源、海洋開發(fā)、新型材料及生物工程等工業(yè)部門。世界新興工業(yè)：新興工業(yè)是現(xiàn)代科學技術發(fā)展的產(chǎn)物，具有高科技的特征。在發(fā)展與布局上不同于傳統(tǒng)工業(yè)，要求有高投資、大型或超大型設備、高科技投入、高精密度和高質(zhì)量的環(huán)境條件，要求接近科研技術中心，其發(fā)展還要同基礎材料工業(yè)的發(fā)展相配套。新興工業(yè)的興起將促進工業(yè)和整個經(jīng)濟實現(xiàn)新飛躍，影響深遠。近年來新興工業(yè)在西方國家得到迅速發(fā)展，對各國經(jīng)濟起了巨大的推動作用，同時為社會提供許多新的就業(yè)機會。中國新興工業(yè)尚處在初創(chuàng)或起步階段，北京、上海、天津、西安、深圳等地興建的經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)、新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)和試驗區(qū)、科學工業(yè)園等將是中國新興工業(yè)發(fā)展的重要基地。新興工業(yè)國家的經(jīng)濟繁榮和人口快速增長正在改變地球上的景象，世界人口將增加到90億，但有兩個例外：歐洲和日本。歐洲在今后40年里將減少5000萬人口，因此它也將成為告別傳統(tǒng)增長原則的轉型實驗室。今后它將不再用更多的人創(chuàng)造更多的經(jīng)濟成就，而是用更少的人創(chuàng)造至少和現(xiàn)在相同的經(jīng)濟成就，以便保證富裕的生活水平。這種變化將影響歐洲的國民經(jīng)濟，而且也將對企業(yè)的戰(zhàn)略和商業(yè)模式產(chǎn)生重大影響。與經(jīng)濟接軌：全球范圍內(nèi)的權力結構變化已經(jīng)開始，金融危機加速權力向新興工業(yè)國家轉移。在工業(yè)國家中危機揭露很長時間以來被國家央行廉價發(fā)行貨幣所掩蓋的結構缺點，在美國、日本和歐洲中高額國家債務、負擔沉重的福利體系和社會老齡化在長期內(nèi)限制經(jīng)濟增長潛力。東西方鐵幕倒掉后的20年里市場經(jīng)濟和全球化讓數(shù)十億人親歷快速的經(jīng)濟發(fā)展，但眼下很多工業(yè)國家卻受到富裕生活水平下降的沖擊。

（九）西方民主國家因此非常不安，甚至顯示出迷失方向的特征。金融危機是一個重大事件，它起源于西方不負責任的借貸，如今惡果給西方帶來的痛苦最大。與戰(zhàn)后的前幾次金融危機不同，這次西方不能再扮演教師的角色，它面對的是中國、印度、巴西、印度尼西亞或土耳其等充滿自信的國家。由于這些國家調(diào)整經(jīng)濟結構，實現(xiàn)經(jīng)濟快速增長，因此它們懂得如何貫徹自己的利益。新世界經(jīng)濟秩序體現(xiàn)在國際貨幣基金組織的改革中，今后除了傳統(tǒng)的工業(yè)7國外巴西、俄羅斯、印度和中國這四個“金磚”國家必將躋身國際貨幣基金組織最大的11個股東之列。工業(yè)國家曾經(jīng)通過自由貿(mào)易和自由化的金融市場為世界經(jīng)濟的強勁增長創(chuàng)造前提條件，現(xiàn)在監(jiān)管螺絲開始擰緊，國家對經(jīng)濟的影響力再次加強，即便在國家的影響力一直很大的地方。突然像貨幣戰(zhàn)或貶值競賽等貿(mào)易保護主義的戰(zhàn)斗概念又縈繞在人們耳畔，這表明新的多極世界將不是一個簡單的世界。在西方中危機導致的個后果是重新發(fā)現(xiàn)國家資本主義，在東方國家控制的國民經(jīng)濟體中此前就已經(jīng)存在國家資本主義。中國、俄羅斯和產(chǎn)油國的主權基金往整個世界經(jīng)濟中投資3萬億美元，它們動用的資金比所有對沖基金的資產(chǎn)總和還多。國家的投資組合管理者聲稱：這些錢都用于非政治的投資。但是人們能相信嗎？世界上爆發(fā)經(jīng)濟體制之間的競爭，中國首次把資本主義的經(jīng)濟體制和共產(chǎn)主義的威權統(tǒng)治結合起來，這種成功模式和盎格魯--撤克遜式的金融資本主義市場經(jīng)濟以及歐洲和日本的社會市場經(jīng)濟形成競爭，結果還不得而知。其他國家選擇哪種模式？在亞洲中地球上人口最多的兩個國家“社會主義的中國”和“民主的印度”代表其他國家就未來秩序展開搏斗。各國競爭：目前曾經(jīng)的超級大國看起來就像癱瘓一樣，美國束手無策地看著中國甚至也在南美扮演投資者和原材料購買者的領導角色。中國在非洲的影響也日益增長，很多盛產(chǎn)原材料的國家同中國的聯(lián)系比同美國的聯(lián)系更緊密。最受關注的還是中東的產(chǎn)油國，誰控制那里的能源儲備，誰就對世界產(chǎn)生決定性影響。沙特阿拉伯今天就已經(jīng)把很大一部分石油提供給亞洲，類似的情況可能也會在伊拉克發(fā)生，如果這個世界第二大石油儲備國從戰(zhàn)爭中復蘇過來的話。美國想通過制裁迫使伊朗屈服，迄今為止卻徒勞無功，只要巴基斯坦或土耳其等國還跟伊朗頻繁地進行貿(mào)易，美國的計劃就不會成功。

（十）按購買力平價計算時中國經(jīng)濟到2012年或許就能超過美國，那時中國將再次回到殖民地時期以前它擁有世界經(jīng)濟總量五分之一時所在的地方，而且那也是它自認為應該待的地方：世界經(jīng)濟之巔。工業(yè)現(xiàn)代化：工業(yè)現(xiàn)代化是使工業(yè)建立在當代世界最新科學技術基礎之上，使整個國家的工業(yè)生產(chǎn)和生產(chǎn)技術達到當時世界先進水平的過程，中國“四化”建設的重要內(nèi)容之一。工業(yè)現(xiàn)代化是一個歷史性的概念，它的內(nèi)容是隨著科學技術的進步而不斷更新的，在人類發(fā)展史上工業(yè)現(xiàn)代化大致已經(jīng)歷蒸汽時代的現(xiàn)代化，電氣時代的現(xiàn)代化和原子能時代的現(xiàn)代化三個階段。中國社科院經(jīng)濟學部與社會科學文獻出版社發(fā)布2009年工業(yè)化藍皮書，藍皮書預計中國將于21世紀40年代前后基本實現(xiàn)工業(yè)現(xiàn)代化。藍皮書介紹2004年中國工業(yè)現(xiàn)代化水平綜合指數(shù)為36.7，這意味著中國工業(yè)現(xiàn)代化的整體水平已經(jīng)超過國際上最先進水平的1/3。比較近年的工業(yè)現(xiàn)代化綜合指數(shù)，藍皮書認為在21世紀40年代前后中國將實現(xiàn)工業(yè)現(xiàn)代化。把工業(yè)建立在當代技術基礎之上，使工業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的各項技術經(jīng)濟指標達到世界先進水平的過程。人類社會的進步歸根結柢取決于社會生產(chǎn)力的發(fā)展，在科學技術突飛猛進的時代科學技術的發(fā)展及其在生產(chǎn)中的廣泛應用，對社會生產(chǎn)力的發(fā)展起著重要的作用，所以通過實現(xiàn)工業(yè)現(xiàn)代化來推動生產(chǎn)力的發(fā)展是當今世界的一種必然趨勢。工業(yè)現(xiàn)代化是實現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、科學技術現(xiàn)代化和國防現(xiàn)代化的物質(zhì)基礎，工業(yè)現(xiàn)代化的主要標志有：①勞動資料的現(xiàn)代化，在工業(yè)生產(chǎn)過程中不斷實現(xiàn)機械化、自動化，采用新技術、新材料、新工藝和最新科學技術成果；②工業(yè)部門結構現(xiàn)代化，加速發(fā)展技術（知識）密集型工業(yè)，建立新興工業(yè)部門；③職工知識結構現(xiàn)代化，職工的科學文化水平和專業(yè)知識的普遍提高，在職工中科技人員比重不斷提高，具有專業(yè)知識的管理人員的比重增加；④管理現(xiàn)代化，在工業(yè)管理中廣泛采用電子計算機與其他現(xiàn)代化的管理手段和方法；⑤主要技術經(jīng)濟指標和人均國民生產(chǎn)總值達到當代世界先進水平。工業(yè)現(xiàn)代化是一個世界性和歷史性的概念，在一定的時代、在全世界具有統(tǒng)一的內(nèi)容。發(fā)展中國家由于原有技術經(jīng)濟基礎薄弱，生產(chǎn)力發(fā)展水平不高，實現(xiàn)工業(yè)現(xiàn)代化需要根據(jù)本國國情，規(guī)定符合國情的階段性目標，有計劃有步驟地進行。

趕超戰(zhàn)略

（一）趕超戰(zhàn)略是指采取扭曲產(chǎn)品和要素價格的辦法和以計劃制度替代市場機制的制度安排，提高國家動員資源的能力，突破資金稀缺的比較劣勢對資金密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制約，進而使產(chǎn)業(yè)結構達到先行發(fā)達國家水平的發(fā)展戰(zhàn)略。代表國家：選擇這種發(fā)展戰(zhàn)略的有兩類國家：一是以前蘇聯(lián)和中國為代表的社會主義國家；二是以印度、阿根廷為代表的亞洲和中南美洲的非社會主義發(fā)展中國家。這種發(fā)展戰(zhàn)略不顧資源約束，以重工業(yè)乃至整個工業(yè)體系去趕超發(fā)達國家，實際上是超越發(fā)展階段的戰(zhàn)略設想，因此這是重工業(yè)優(yōu)先增長和進口替代戰(zhàn)略的形象概括。歷史淵源：趕超戰(zhàn)略的歷史淵源可以追溯到上世紀20年代的蘇聯(lián)，當時蘇聯(lián)經(jīng)濟中工業(yè)化比重很小，農(nóng)業(yè)仍然在經(jīng)濟結構中占主導地位，在這種情況下蘇聯(lián)領導人和經(jīng)濟學家中間就如何積累工業(yè)化所需資金、如何解決工業(yè)增長下市場需求不足以及國民經(jīng)濟應運用何種機制加以調(diào)節(jié)等問題展開激烈的辯論。在辯論中以普列奧布拉任斯基為代表的“超工業(yè)化派”占了上風，提出在過渡時期存在著社會主義原始積累規(guī)律和價值規(guī)律兩個對立的調(diào)節(jié)機制，兩者各有其調(diào)節(jié)范圍，并且原始積累規(guī)律和積累規(guī)律將逐漸取代價值規(guī)律，因此計劃與市場是對立的?！俺I(yè)化派”主張由國家利用壟斷地位，運用工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的不等價交換，對非社會主義經(jīng)濟成分征收高額賦稅和實行通貨膨脹等方法進行強制性工業(yè)化積累，為此就不能允許市場機制發(fā)生作用。同時“超工業(yè)化派”還在理論上解決一個小農(nóng)經(jīng)濟比重極大的國家、工業(yè)增長如何取得市場的問題，這一理論對后來的社會主義傳統(tǒng)經(jīng)濟體制的形成產(chǎn)生極大的影響。在1929年通過的五年計劃當中優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)，犧牲當前消費成為主要特征，這項計劃規(guī)定要把凈投資額提高到國民收入的1/4至1/3的水平，其中3/4投資于重工業(yè)。這樣典型的優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略首次得到實踐，蘇聯(lián)的經(jīng)濟管理體制也由此形成。趕超戰(zhàn)略在中國的實踐開始于中華人民共和國建國初期，出于對當時國際國內(nèi)政治經(jīng)濟因素的全面考慮，中國領導人選擇優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的趕超戰(zhàn)略。這個戰(zhàn)略目標集中體“一五”計劃當中，該計劃的核心是蘇聯(lián)援建的156項重點工程，這些建設項目全部是重工業(yè)，是一些填補空白，健全體系的新興工業(yè)部門。“一五”期間重工業(yè)基建投資占工業(yè)基建投資的85%，占工農(nóng)業(yè)基建投資的72.9%。重工業(yè)作為資本密集型產(chǎn)業(yè)具有三個基本特征：①建設周期長；②在發(fā)展的早期大部分設備需要從國外引進；③初始投資規(guī)模巨大。當時中國經(jīng)濟的三個基本特征則是：①資金短缺，利率高昂；②可供出口的產(chǎn)品少，外匯短缺，市場匯率水平高；③經(jīng)濟剩余少，資金動員能力弱。

（二）這樣優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的戰(zhàn)略目標與當時條件下的資源稟賦特點以及資源動員能力產(chǎn)生直接的矛盾，如果依靠市場機制來配置資源，是不可能把投入導向重工業(yè)部門的，相反倒可能誘致輕工業(yè)為主導的工業(yè)化，無法實現(xiàn)重工業(yè)優(yōu)先增長的目標。解決這一困難的辦法就是作出適當?shù)闹贫劝才?，人為壓低重工業(yè)發(fā)展的成本，即壓低資本、外匯、能源、原材料、農(nóng)產(chǎn)品和勞動的價格以降低重工業(yè)資本形成的門檻。于是一套排斥市場機制作用，以全面扭曲產(chǎn)品和要素價格為內(nèi)容的宏觀政策環(huán)境形成。這種政策環(huán)境包括：低利率政策、低匯率政策、低工資和低能源、原材料價格政策、低農(nóng)產(chǎn)品價格和其他生活必需品及服務價格政策等。如何保證被壓低價格的要素和產(chǎn)品流向重工業(yè)部門以及經(jīng)濟中剩余的積累用于重工業(yè)的發(fā)展是另一難題，應運而生的制度安排是對經(jīng)濟資源實行集中的計劃配置和管理，實行工商業(yè)的國有化和農(nóng)業(yè)的人民公社化以及一系列剝奪企業(yè)自主權的微觀經(jīng)營機制。一經(jīng)選擇重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，邏輯上就不再允許私人經(jīng)濟和市場機制存在，扭曲產(chǎn)品和要素相對價格的政策造成資金、外匯和原材料以及各種生活必需品的供需推移，經(jīng)濟生活中的短缺成為普遍現(xiàn)象。為了替代市場的作用，在這種常態(tài)的短缺經(jīng)濟中配置資源，保證緊缺的物資用于政府要優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，就需要一套相應的高度集中的資源計劃配置制度。這套制度包括：①通過“統(tǒng)收統(tǒng)支”的金融管理體制把有限的資金優(yōu)先安排到重點產(chǎn)業(yè)和項目中，實現(xiàn)資金配置與發(fā)展戰(zhàn)略目標和低利率政策的銜接；②建立與低匯率政策相配套的高度集中的外匯外貿(mào)管理體制，實行國家對外貿(mào)的壟斷；③建立高度集中，按計劃運行的物資管理體制；④建立農(nóng)產(chǎn)品“統(tǒng)購統(tǒng)銷”制度，開展農(nóng)業(yè)集體化運動，確保在低價統(tǒng)購派購條件下農(nóng)民仍然能把資源投入到國家工業(yè)化所需的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)中去，使國家能夠用行政力量控制農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。通過公私合營和人民公社化運動，以國有化和人民公社化為特征的微觀經(jīng)營機制最終形成，趕超戰(zhàn)略下宏觀政策環(huán)境、資源配置制度和微觀經(jīng)營機制三位一體的傳統(tǒng)經(jīng)濟體制也隨之完全確立。本質(zhì)內(nèi)涵：趕超戰(zhàn)略的本質(zhì)在于強調(diào)戰(zhàn)略的目的性和趕超意識，而不在于實現(xiàn)趕超戰(zhàn)略的手段。 到為止，國內(nèi)學術界在趕超戰(zhàn)略的研究領域，下述兩種觀點頗具代表性：第一種觀點認為：大躍進、趕美超英、急躁冒進就是趕超戰(zhàn)略，有學者認為趕超戰(zhàn)略醞釀于“一五計劃”期間，1957年底趕超戰(zhàn)略基本形成，毛澤東發(fā)動的旨在使經(jīng)濟超常規(guī)發(fā)展的“大躍進”使趕超戰(zhàn)略進入實施階段，而“大躍進”的悲壯失敗則是趕超戰(zhàn)略實踐的終結。還有學者認為1957年從整風到反右的轉向，既是黨對社會主義道路正確探索的截止，也是大規(guī)模進行趕超戰(zhàn)略的開端。

（三）毛澤東對反冒進的嚴厲批判，確立采取不均衡發(fā)展的趕超戰(zhàn)略的指導思想，在“趕美超英”的口號中把“鋼”作為工業(yè)化的趕超基準，冀望于以工農(nóng)為主體的群眾運動推動“大躍進”的趕超戰(zhàn)略使工業(yè)化的神圣目標成為全民盲動的狂熱之舉。甚至有學者認為“大躍進”運動導源于中國共產(chǎn)黨領導人對趕超戰(zhàn)略的選擇，迄今為止中國社會經(jīng)濟雖然已經(jīng)取得舉世矚目的偉大成就，但與歐美、日本等發(fā)達國家和地區(qū)相比時其差距仍然很大。這一現(xiàn)實告訴人們：在當今誘使中國選擇急躁冒進的趕超戰(zhàn)略的土壤仍然沒有得到完全鏟除，因而必須徹底拋棄趕超戰(zhàn)略，走經(jīng)濟建設創(chuàng)新之路。第二種觀點認為：重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略就是趕超戰(zhàn)略，有學者認為不顧資源的約束而推行超階段的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略就是趕超戰(zhàn)略。為了動員有限的資源實施重工業(yè)優(yōu)先的戰(zhàn)略，人為地扭曲生產(chǎn)要素和產(chǎn)品的相對價格，形成低利率、低匯率、低工資政策和低（能源、原材料、農(nóng)產(chǎn)品、生活必需品、服務）價格的宏觀政策，而計劃經(jīng)濟體制則正是適應優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的趕超戰(zhàn)略的需要。其實上述兩種觀點都沒有從本質(zhì)上來理解和把握趕超戰(zhàn)略的內(nèi)涵：趕超戰(zhàn)略是經(jīng)濟文化落后國家和地區(qū)在政府主導下的有意識的、以趕超先進國家為目標的一種宏觀規(guī)劃，其本質(zhì)在于對趕超意識的強調(diào)和對目標的追趕，而不在于通過何種途徑達到趕超現(xiàn)代化先行者、實現(xiàn)后來者居上的目的：無論是重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，還是比較優(yōu)勢戰(zhàn)略，抑或是進口替代戰(zhàn)略，相對于趕超戰(zhàn)略來說它們都不過是策略和手段而已，也就是說無論哪一種或幾種手段都有可能使一個國家和地區(qū)實現(xiàn)后來者居上。從世界現(xiàn)代化進程來看有的后起國家和地區(qū)是重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展，也有的是從農(nóng)業(yè)輕工業(yè)發(fā)展起步的，從而成功實現(xiàn)后來者居上的實例不在少數(shù)。中國經(jīng)濟思想史學會副會長、復旦大學經(jīng)濟學院吳申元教授等正是從這個層面上來看待趕超戰(zhàn)略的，吳教授在《河南師范大學學報》2003年第5期上撰文指出：“趕超是經(jīng)濟上的后進國追趕先進國并最終要超越先進國的一種經(jīng)濟發(fā)展過程?！辈臍v史發(fā)展的角度總結中國共產(chǎn)黨三代領導核心的趕超戰(zhàn)略思想，把中國追趕現(xiàn)代化先進國家的過程視為趕超戰(zhàn)略實施的過程，這是國內(nèi)學術界從本質(zhì)上理解和把握趕超戰(zhàn)略內(nèi)涵的稀有而彌足珍貴的聲音。無論是計劃經(jīng)濟，還是市場經(jīng)濟，都是實現(xiàn)趕超戰(zhàn)略的社會資源的配置形式：趕超戰(zhàn)略并不排斥市場經(jīng)濟，而只是說計劃經(jīng)濟更利于重工業(yè)優(yōu)先增長，而市場經(jīng)濟則更有利于發(fā)揮比較優(yōu)勢。從世界現(xiàn)代化進程來看德國、日本、韓國等后起國家運用市場經(jīng)濟手段，而蘇聯(lián)則運用計劃經(jīng)濟的手段，它們都成功地實現(xiàn)趕超先進國家的目標。就中國社會主義現(xiàn)代化建設來說十一屆三中全會以前我們側重于重工業(yè)優(yōu)先增長，與之相適應的資源配置手段也只能是計劃。

（四）中國實行改革開放政策之后首先進行經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整，由重工業(yè)片面高速增長轉變?yōu)榻?jīng)濟社會各方面協(xié)調(diào)發(fā)展，隨之而來的是資源配置手段的轉變，由在計劃經(jīng)濟為主的前提下引進市場機制到逐步確立社會主義市場經(jīng)濟體制。新中國一直處于趕超現(xiàn)代化先進國家的歷史時期（只有到中國進入發(fā)達國家的行列并且成為領先者的時候趕超的過程才會終結，并且這種領先地位一旦被后來者替代，新的趕超將重新開始，這本來就是幾千年來世界發(fā)展的基本邏輯），無論是實行計劃經(jīng)濟，還是實行市場經(jīng)濟，都不能改變這一基本事實。后起國選擇工業(yè)化戰(zhàn)略的原則是目標優(yōu)先，而不是模式的完美：后起國的工業(yè)化目標就是趕超先進國家，以便在國際競爭中立于不敗之地，因而它們在選擇工業(yè)化戰(zhàn)略模式時很少有國家去理性地綜合分析不同模式的優(yōu)劣利弊。德國、日本、蘇聯(lián)和中國等后起國在擬定本國工業(yè)發(fā)展道路之時它們考慮的不是這種工業(yè)化戰(zhàn)略是否完全符合比較優(yōu)勢原則，而是如何適應國際國內(nèi)形勢對工業(yè)化的要求，動員有限的社會資源，實現(xiàn)后來者居上。從目標價值來衡量時趕超戰(zhàn)略是一種成功的選擇，正是靠這種工業(yè)化戰(zhàn)略，這些后起國家都取得令世人稱道的工業(yè)化成就，這是不容否認的歷史事實。同時強化政府在工業(yè)化戰(zhàn)略選擇與實施過程中的作用正是后起國成功的經(jīng)驗，只是國與國之間面臨的機遇和形勢的不同而導致具體模式和手段的不同，但趕超的本質(zhì)和內(nèi)涵卻是相同的。戰(zhàn)略代價：推行趕超戰(zhàn)略的成果是以較快的速度建成比較完整的中國工業(yè)經(jīng)濟體系，然而推行該戰(zhàn)略的過程卻步履維艱，所付代價也是極其高昂的。由于人為地推行重工業(yè)優(yōu)先增長的發(fā)展戰(zhàn)略，使經(jīng)濟結構遭到嚴重扭曲，由此喪失本來可以達到的更快的增長速度：過密的資本構成抑制勞動力資源豐富這一比較優(yōu)勢的發(fā)揮，加劇傳統(tǒng)部門和現(xiàn)代部門相互分離的二元結構現(xiàn)象，由此喪失本來可以達到的勞動就業(yè)和城市化水平。依靠高積累率維持的經(jīng)濟增長扭曲國民收入的分配，致使人民生活水平提高緩慢。扭曲的產(chǎn)業(yè)結構導致經(jīng)濟的封閉性，造成既不能利用國際貿(mào)易發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢，又不能借助于國際貿(mào)易彌補自身的比較劣勢的局面。低下的微觀經(jīng)濟效率：由于實行生產(chǎn)所需要素的統(tǒng)一調(diào)撥，生產(chǎn)出的產(chǎn)品全部上調(diào)，發(fā)生的成本統(tǒng)一核算。創(chuàng)造的利潤全部上繳的企業(yè)制度，企業(yè)發(fā)展與其經(jīng)濟效益沒有聯(lián)系。嚴重束縛勞動者的生產(chǎn)積極性，造成微觀經(jīng)濟效率極為低下的問題，以致生產(chǎn)只能在生產(chǎn)可能性邊界之下進行。推行以重工業(yè)優(yōu)先增長為特征的趕超戰(zhàn)略也是許多發(fā)展中國家的選擇，絕大多數(shù)發(fā)展中國家推行趕超戰(zhàn)略的結果都是以失敗告終：經(jīng)濟增長速度緩慢，人均收入水平較低；經(jīng)濟結構扭曲，收入分配惡化；企業(yè)效率低下，社會福利損失；財政狀況惡化，通貨膨脹蔓延。

（五）經(jīng)驗教訓：追趕和超越是人類文明史上的慣?，F(xiàn)象，過去有，將來亦然。只要存在先進與落后的差距，就必然會有趕超。趕超本身無可厚非，但也應當認真總結在實施趕超戰(zhàn)略過程中的經(jīng)驗教訓。 趕超發(fā)達國家是經(jīng)濟落后國家在現(xiàn)代化過程中面臨的一個具有普遍性的問題，中國社會主義現(xiàn)代化確立趕超對象（英、美等發(fā)達國家）和目標（實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化）本身就是一件極有意義的事情。從世界現(xiàn)代化進程來看后進入現(xiàn)代化行列的國家必然有一個追趕的目標，如若沒有目標，仍然和從前一樣，那至少說明它們還沒有意識到現(xiàn)代化的壓力和現(xiàn)代社會的發(fā)展前景，它們也還沒有融入到現(xiàn)代社會發(fā)展的潮流之中去。它們可能把一兩個具體的國家作為趕超的對象，也可能把一批先進國家中所表現(xiàn)出來的共同特征作為實現(xiàn)現(xiàn)代化的目標。在中國這樣一個經(jīng)濟文化比較落后的大國搞現(xiàn)代化建設，如果總是亦步亦趨地跟在別人后面，不能創(chuàng)造出比其它國家更快的發(fā)展速度，被動挨打的局面是無法改變的。中國提出并實施趕超戰(zhàn)略，其目的就在于迅速增強國力，提高人民的生活水平，擺脫發(fā)達國家的控制與威脅，改善中國在國際社會中的地位。把英美作為趕超目標，這本身是無可厚非的，但并不是說沒有教訓可以記取，失誤在于：一是把趕超的時間定得太短，把實現(xiàn)趕超目標看得太過容易：1957年底毛澤東提出準備用八至十個“五年計劃”在經(jīng)濟上趕上并超過美國，到1958年4月隨著形勢的發(fā)展，他認為中國在工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方面趕上資本主義大國可能不需要從前所想的那樣長的時間，預計十年可以趕上英國，再有十年可以趕上美國。而到了1958年6月則認為超過英國不是十五年，也不是七年，只需二至三年，二年是可能的。這里主要是鋼，只要1959年達到兩千五百萬噸，鋼的產(chǎn)量就超過英國。只要1962年達到六千萬噸鋼，超過美國就不難了。同年8月北戴河會議期間則提出更高的目標：帝國主義壓迫我們，我們一定要在三年、五年、七年之內(nèi)把我國建設成為一個工業(yè)大國。二是把趕超的指標定得太過單一，即“鋼鐵元帥”升帳，“以鋼為綱”：選擇世界上最發(fā)達的兩資本主義國家為目標進行追趕，這是很有意義的事情，但是把指標僅僅設定為鋼產(chǎn)量一項似乎并不科學，因為現(xiàn)代化不只是經(jīng)濟方面的，經(jīng)濟方面也不只是工業(yè)方面的，而反映工業(yè)化水平的也不僅僅只有鋼產(chǎn)量這一項指標。這種指標單一的、短時間的趕超說明還沒有認識社會主義現(xiàn)代化建設的規(guī)律，這種急于求成的行為破壞人們對趕超戰(zhàn)略的信心，扭曲人們對趕超戰(zhàn)略的認識，實際上也降低社會主義工業(yè)化和現(xiàn)代化的標準。

（六）如果從世界現(xiàn)代化進程的角度來觀察的話會發(fā)現(xiàn)求急求快的心理普遍存在于后起國家的現(xiàn)代化進程初起階段，由于欠發(fā)達國家經(jīng)濟社會發(fā)展的起點比較低，一旦通過政權的推動，經(jīng)濟增長和社會發(fā)展就容易造成較大的成就。再加上大眾媒體的“放大效應”，人們的期望值迅速增高，甚至以為現(xiàn)代化的最終實現(xiàn)也是指日可待，但是也正是在這個時候現(xiàn)代化進程中真正的困難才開始出現(xiàn)。戰(zhàn)略實施：中國要想成功實現(xiàn)趕超戰(zhàn)略，就必須吸取國家的經(jīng)驗和教訓，從中國的國情出發(fā)，制定相應的政策：大幅增加在國家學習能力方面的投入：國家對公民學習能力投資的最首要的目標是在全民普及初中教育，在青少年中普及高中教育給每個人以進一步學習的基礎。政府還必須重新?lián)撈鹣驈V大農(nóng)村和農(nóng)民進行制度性知識轉移的職責，如果國家不能從起就下大力氣解決農(nóng)村的教育問題，絕大部分的中國農(nóng)民就將一代又一代地成為國家的負擔，而不是國家學習能力的廣大基礎。教育精英化只能造就一個小的精英階層，卻不能造就一個學習型的民族。建立促進國家學習能力的宏觀環(huán)境：從政府自身來看官員的文憑必須是通過真實的學習得來，而學術界作為學習和產(chǎn)生新知識的化身，其具備的學習制度和文化對國家的學習能力起著至關重要的作用，所以必須在強化國家的學習能力中作出表率，政府還要改革科技研發(fā)領域和資金投入的決策制度。重估外資和“保護主義”的作用：沒有一個國家能夠靠外資帶來“研究型學習”，只要民族國家存在一天，國家的政策就必須是努力扶持民族資本，在當今的中國中恐怕沒有比認為“民族經(jīng)濟”過時更危險的。大力吸取滯留海外的優(yōu)秀留學生：國家和國家內(nèi)部的組織對在發(fā)達國家留學生的工作遠遠不夠，一方面國家需要更加重視這些人才；另一方面還需要國家的機構，特別是企業(yè)主動去挖那些在一些技術領域從事最尖端研究的人才，而不是希望這些人僅僅因為愛國就主動回來。只有擁有強大的學習能力，中華民族才能夠復興，并且在復興后不再重蹈衰落的覆轍。力爭有一個突破：西北地區(qū)要逐步縮小與東南沿海地區(qū)之間的發(fā)展差距，就必須實行趕超戰(zhàn)略，力爭在經(jīng)濟上有一個大突破、大跨越。因為如果今后中國經(jīng)濟增長速度能夠維持在7%左右，而西北地區(qū)又能比中國平均水平大約高5%-10%的話，那么西北地區(qū)人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的相對指數(shù)要從的68.7逐步提高到75.0（以中國平均水平為100）將至少需要14-27年；若要提高到80.0則至少需要23—47年。因此西北地區(qū)要想實現(xiàn)大的突破、大的跨越，就必須要有新的思路和新的舉措。這種新的發(fā)展戰(zhàn)略思路就是：以“富民強區(qū)”作為根本目標，通過“更新觀念、改善環(huán)境、優(yōu)化結構、創(chuàng)新制度、擴大開放、科教先行”等途徑不斷加快工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的步伐，推動經(jīng)濟社會的全面振興與繁榮。

（七）要實現(xiàn)這一長遠目標，在今后5-10年內(nèi)西北地區(qū)重點是要加強基礎設施和生態(tài)環(huán)境建設，大力發(fā)展科技教育，積極調(diào)整產(chǎn)業(yè)結構，不斷加大改革開放的力度，為今后西北地區(qū)的騰飛打下堅實的基礎。要有新的思路：隨著國際國內(nèi)環(huán)境的變化，20世紀80年代沿海地區(qū)依靠外延式數(shù)量擴張實現(xiàn)經(jīng)濟高速增長的條件已經(jīng)不復存在，在新的歷史條件下西北地區(qū)要想實現(xiàn)大的突破、大的跨越，就必須要有新的思路和新的舉措。西北地區(qū)具體需要做以下幾件事：多渠道籌措資金，加強基礎設施建設：因為只有把交通、通信、水利、廣播電視、科教文衛(wèi)以及城市基礎設施搞好了，投資環(huán)境改善了，才能為外資和國內(nèi)民間資本的大規(guī)模進入提供一個廣闊的發(fā)展機會和盈利空間。由于基礎設施涉及的范圍廣，投資金額大，建設周期長，加上絕大部分基礎設施都屬于市場和非市場活動的結合部。因此要加快西北地區(qū)的基礎設施建設，必須充分發(fā)揮中央、地方和民間等多方面的積極性，多渠道籌措建設資金。而不能由政府大包大攬，甚至只把眼睛盯著中央，過分地依賴中央財政和國債資金的投入。這就需要進一步放寬外商和國內(nèi)民間資本參與基礎設施建設的領域，允許并鼓勵民間資本采取多種靈活方式，參與鐵路、公路、機場、橋梁、通信、郵電、廣播電視、醫(yī)院、學校以及城市地鐵、輕軌、自來水、煤氣、熱電站、污水及垃圾處理、公共交通、城際快運等發(fā)展建設。在中國加入WTO在即、經(jīng)濟全球化不斷加速以及市場競爭日趨激烈的情況下西北地區(qū)要適應新形勢的需要，今后在對外開放戰(zhàn)略和政策上應作一些相應的調(diào)整。隨著亞歐大陸橋的貫通以及中國與中亞、歐洲國家之間經(jīng)貿(mào)往來的不斷加強，西北地區(qū)已經(jīng)成為中國向西開放的重要門戶：在對外開放領域方面國家要積極推進金融、保險、電信、交通、旅游、零售商業(yè)和中間機構等服務業(yè)的開放，擴大西北地區(qū)的服務貿(mào)易規(guī)模及范圍，率先引進國外先進的服務產(chǎn)品、服務方式及服務企業(yè)，推動西北第三產(chǎn)業(yè)向更高層次發(fā)展。同時要逐步放寬西北5省區(qū)在服務貿(mào)易領域利用外資的審批權限，如可考慮將一些服務貿(mào)易利用外資的審批權限下放到省級政府，允許西北5省區(qū)先行各自設立1-2家外資金融機構等。在利用外資方面要進一步加大中央對西北地區(qū)間接利用外資的比重：對世界銀行、亞洲開發(fā)銀行和國際金融組織的貸款項目，要優(yōu)先或重點安排在基礎設施和生態(tài)環(huán)境建設上。鼓勵外商和港澳臺商到西北地區(qū)參與生態(tài)環(huán)境建設，開展植樹種草，發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)、節(jié)水灌溉農(nóng)業(yè)、資源綜合利用和旅游業(yè)，并給予“五免五減”的所得稅優(yōu)惠。允許并鼓勵外商采取并購方式，對西北國有企業(yè)實行資產(chǎn)重組試點，為下一輪拓展利用外資方式積累經(jīng)驗。

（八）向西開放的門戶：在發(fā)展邊境貿(mào)易方面要根據(jù)各口岸的不同性質(zhì)和特點，對西北現(xiàn)有邊境口岸實行分類規(guī)劃和建設。同時為促進西北對外經(jīng)濟交往與合作，建議盡快開放銀川、西寧出入境口岸，并將蘭州二類陸運口岸升為一類口岸，在有條件的地區(qū)里可以考慮進行內(nèi)陸保稅區(qū)的試點。戰(zhàn)略弊端：觀察20世紀的國際經(jīng)驗可以發(fā)現(xiàn)亞洲“四小龍”等以外向型經(jīng)濟發(fā)展為特征的新興工業(yè)化經(jīng)濟，在收入分配的公平程度沒有惡化甚至有所改善的同時獲得快速的經(jīng)濟增長。形成對比的是拉美國家以及印度等奉行進口替代以及重化工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的國家不僅經(jīng)濟增長績效不如人意，收入分配狀況也日益惡化。 歸納這些重大的經(jīng)驗現(xiàn)象不難理解，一個經(jīng)濟體的收入分配狀況與其經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略有內(nèi)在的聯(lián)系。收入分配公平程度的提高過程，本質(zhì)上就是經(jīng)濟地位低下的群體提高其在全社會相對經(jīng)濟地位的過程，而經(jīng)濟地位低下的群體所具有的能夠用來獲取財富的全部手段和資產(chǎn)幾乎只是他們的勞動力。要提高他們的經(jīng)濟地位，惟一可持續(xù)的途徑是給予他們所擁有的勞動能力以最大、最充分的就業(yè)機會和按供求決定的合理價格。對于廣大發(fā)展中國家來說要素稟賦結構的特征一般是勞動力相對豐富、資本相對稀缺，如果他們按照自身的比較優(yōu)勢大力發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)，就能使勞動者獲得最大的就業(yè)機會，分享經(jīng)濟發(fā)展的果實。而且按此戰(zhàn)略來發(fā)展經(jīng)濟，可以最快地積累資本，使要素稟賦結構由勞動力相對豐富、資本相對短缺的狀況逐漸改變?yōu)閯趧恿ο鄬Χ倘?、資本相對豐富的狀況。在這個發(fā)展過程中勞動者的收入也就會隨著資本的積累、產(chǎn)業(yè)和技術的升級以及勞動邊際生產(chǎn)力的提高而不斷增加，收入分配的情形也就會隨著經(jīng)濟的增長而不斷改善。反之如果一個發(fā)展中國家在資本相對稀缺的早期發(fā)展階段就確立高技術的資本密集產(chǎn)業(yè)和技術優(yōu)先發(fā)展的趕超戰(zhàn)略，那么由于這些部門不能創(chuàng)造足夠的就業(yè)機會，絕大多數(shù)勞動力只能滯留在勞動邊際生產(chǎn)率低下的傳統(tǒng)部門就業(yè)，工資水平難于提高。同時政府為了達到趕超的目標，必然扭曲各種價格信號，用行政的力量來配置資源，以便扶持具體承擔趕超任務的企業(yè)，凡此種種最終會在人為地惡化社會公平問題。

（九）趕超戰(zhàn)略將拉大人際之間的收入差距：趕超戰(zhàn)略之下具體承擔趕超任務的企業(yè)大量使用這些經(jīng)濟體中相對昂貴的資本，而較少使用相對便宜的勞動力，所以這些企業(yè)的成本水平比較高。如果任由市場調(diào)節(jié)而沒有政府的扶持，這些企業(yè)就不會自發(fā)地建立起來。為了實現(xiàn)趕超的目標，政府就要通過種種方式予以扶持。發(fā)展中國家由于經(jīng)濟活動水平低下、經(jīng)濟剩余少，可以動員起來用于扶持趕超企業(yè)的轉移支付的資源極其有限，所以主要的扶持手段是扭曲各種價格體系。在各種比價關系中最主要的是壓低資本相對于勞動的相對價格，壓低資本的相對價格之后優(yōu)先發(fā)展部門面臨的成本被人為壓低，但同時也刺激非優(yōu)先發(fā)展部門對于資本的需求，并抑制這些部門對于勞動的需求。非優(yōu)先發(fā)展部門會和優(yōu)先發(fā)展部門爭奪資本，為了保障優(yōu)先發(fā)展部門的發(fā)展目標，政府往往人為地把要素市場分割為一種“二元市場”的格局。其中的一元是政府從全部社會生產(chǎn)要素稟賦資源中先拿出足以滿足優(yōu)先發(fā)展部門需要的資源，配置到優(yōu)先發(fā)展的部門中去。顯然這一元要素市場占有的資本量非常大，而吸收的勞動力比較少，由此導致的結果是另一元要素市場的“剩余資本稟賦量”和“剩余勞動稟賦量”之比的結構甚至低于全社會的總比例。這就導致非優(yōu)先發(fā)展的部門實際面臨的資本和勞動的相對價格高于優(yōu)先發(fā)展部門所面對的水平，甚至高于沒有任何扭曲時的市場均衡的資本和勞動的相對價格。這種分割的二元要素市場的直接含義，就是拉大不同部門就業(yè)人員的收入差距，優(yōu)先發(fā)展部門就業(yè)人員的工資會高于非優(yōu)先發(fā)展部門就業(yè)人員的工資。除了壓低資本相對價格外政府為了扶持重點部門的發(fā)展，也會壓低初級原料和其他中間投入品的價格。由此導致這些投入品的供給部門的利潤空間縮小，進而其從業(yè)人員的收入水平也就不可避免地相應壓低，使收入分配趨向于不平等。違背比較優(yōu)勢的發(fā)展模式會拉大地區(qū)差距：發(fā)展中國家和地區(qū)本來就存在地區(qū)之間發(fā)展水平的差距，在實施趕超發(fā)展戰(zhàn)略時政府不僅不能讓各個地區(qū)之間協(xié)調(diào)發(fā)展，反而會以壓低價格的方式動員整個經(jīng)濟體中可以動員的一切必要資源，來扶持少數(shù)地區(qū)中少數(shù)項目的發(fā)展。結果使具有資源比較優(yōu)勢的地區(qū)無法將其優(yōu)勢變?yōu)榻?jīng)濟上的比較優(yōu)勢，資源上不具優(yōu)勢的較富的地區(qū)經(jīng)濟越發(fā)展，從資源具有優(yōu)勢的較窮的地區(qū)獲得的產(chǎn)品就越多。相當于較窮地區(qū)在不斷補貼較富地區(qū)的發(fā)展，于是經(jīng)濟越發(fā)展，地區(qū)差距就越大。

（十）趕超戰(zhàn)略之下腐敗的滋生和大量的非生產(chǎn)性活動對收入分配也會產(chǎn)生負面影響：優(yōu)先發(fā)展的部門在社會當中享有的地位要高于其他部門，游說政府的能力高于其他部門。這個事實造成兩方面的效應：其一有大量的資源用于游說政府，爭取補貼和扶持，滋長尋租之風，造成極大的浪費；其二優(yōu)先發(fā)展部門的各種優(yōu)惠條件為腐敗活動提供先天的土壤，通過游說得到補貼較之改善管理、提高績效要容易得多。同時決策階層實際上掌握著大量的資源，為了得到這些資源，即使是各個優(yōu)先發(fā)展的部門之間也要展開競爭，但是他們往往通過腐敗手段來爭取資源。倘若一個經(jīng)濟體的法治或者行政系統(tǒng)自上而下的監(jiān)控還能夠有效地運轉，那么腐敗尚且不會嚴重惡化。但是一旦法治和行政系統(tǒng)運轉不暢，腐敗問題會急劇惡化。腐敗和尋租導致社會特權階層的形成，必然拉大收入差距，嚴重影響社會公平。 最后實施趕超戰(zhàn)略減少社會經(jīng)濟剩余，致使對社會上不具備勞動能力以及喪失勞動力的弱勢群體的救濟水平降低，也會使收入差距拉大、社會公平問題惡化。廣大發(fā)展中國家必須放棄趕超戰(zhàn)略，代之以符合自身比較優(yōu)勢的發(fā)展戰(zhàn)略才能快速發(fā)展經(jīng)濟，使要素稟賦結構以可持續(xù)的最快速度提升。同時在順應比較優(yōu)勢的發(fā)展戰(zhàn)略之下資本、勞動力及其他要素和資源的市場無須人為分割，各種要素可以自由流動，有最為充分的就業(yè)機會，各種生產(chǎn)要素和資源獲得市場均衡價格，進而人際之間的收入差距和地區(qū)之間的差距趨于縮小，而腐敗和尋租行為的制度基礎在比較優(yōu)勢戰(zhàn)略之下也不復存在。失敗原因：趕超戰(zhàn)略不能導致經(jīng)濟發(fā)展成功的根本原因在于它壓抑市場機制的作用，這直接表相對價格不能準確地反映資源的稀缺程度，從而導致宏觀層次上產(chǎn)業(yè)結構的高度扭曲以及微觀層次上的資源配置缺乏效率。趕超戰(zhàn)略在社會主義國家沒有取得成功，在其它發(fā)展中資本主義國家也沒有取得成功的根本原因不在于社會性質(zhì)，而在于這種戰(zhàn)略本身。尋租行為：尋租行為是指人們憑借政府保護而進行的尋求財富轉移的活動，它包括旨在通過引入政府干預或者終止它的干預而獲利的活動。尋租有多種定義，布坎南等人認為“尋求租金”一詞是要描述這樣一種制度背景化的行為：在那里個人竭盡使價值最大化，造成社會浪費，而沒有形成社會剩余?！彼麄儼选皩ぷ饷枋鰹槿藗儜{借政府保護進行的尋求財富轉移而造成的浪費資源的活動，即一個人在尋租，說明這個人在某事上進行投資。被投資的這種事情實際上沒有提高，甚至降低生產(chǎn)率，但卻確實給投資者帶來一種特殊的地位或壟斷權利而提高投資者的收入。

（十一）租金也就是由此所得的收入，因此柯蘭得爾中給“尋租”下的定義是為了爭奪人為的財富轉移而浪費資源的活動，而克魯格則認為尋租是為了取得許可證和配額以獲得額外收益而進行的疏通活動。尋租：尋租中的“租”即租金，也就是利潤、利益、好處。尋租即對經(jīng)濟利益的追求，人類對經(jīng)濟利益的追求可以分兩類：一類是通過生產(chǎn)性活動增進自己的福利，如企業(yè)等經(jīng)濟組織正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動中合法的對利潤的追求；另一類是通過一些非生產(chǎn)性的行為對利益的尋求，如有的政府部門通過設置一些收費項目，來為本部門謀求好處。有的官員利用手中的權利為個人撈取好處，有的企業(yè)賄賂官員為本企業(yè)得到項目、特許權或其它稀缺的經(jīng)濟資源，后者被稱為尋租。尋租是一些既得利益者對既得利益的維護和對既得利益進行的再分配的活動，尋租往往使政府的決策或運作受利益集團或個人的擺布，這些行為有的是非法的，有的合法不合理的，往往成為腐敗、社會不公和社會動亂之源。類別：政府的特許權；政府規(guī)定關稅與進出口的配額；政府采購。法治：企業(yè)向政府爭取優(yōu)惠待遇，利用特殊政策維護自身的獨家壟斷，就屬于合法的尋租行為；行賄和走私就屬于非法的尋租行為。活動影響：尋租行為雖對尋租者來說可能更有效率，但是對社會來說卻無效率可言，它會造成經(jīng)濟資源配置的扭曲，同時也阻止更有效的生產(chǎn)方式的實施。具體表現(xiàn)在：一方面企業(yè)利用時間、精力和金錢去游說會直接導致經(jīng)濟資源的浪費，另一方面該行為直接導致其他層次的尋租活動或“避租”活動的發(fā)生；政府部門工作人員為了對付尋租者的游說與賄賂，需要時間和精力反擊。尋租層次：尋租活動的三個層次（以出租車為例）：第一個層次：政府用發(fā)放有限數(shù)量的經(jīng)營執(zhí)照人為地限制出租汽車的數(shù)量，那么市場上出租車數(shù)量就少于自由競爭水平，牌照管制帶來第一個層次的尋租活動。第二個層次：既然政府官員可以決定牌照的管制，那么爭取這個職位就形成第二個層次的尋租活動。第三個層次：超額收入（部分或全部）會以執(zhí)照費的形式轉化為政府財政收入，那么爭奪這部分財政收入，就形成第三個層次的尋租活動。人們通常以為尋租往往是政府或與政府相關的行為，其實這是一種偏見。即使在市場中尋租行為也極為常見，如金融領域的投機交易及其在不確定性中追逐最大價值的行為就是系統(tǒng)性的尋租行為，因而構成市場經(jīng)濟中的尋租結構。這種尋租性的市場和經(jīng)濟結構會提高經(jīng)濟社會成本，惡化經(jīng)濟效率，擠占利潤和工資等收入份額，抑制投資和消費需求，這一點在貨幣信用體系和金融市場中表現(xiàn)得尤為明顯。

比較優(yōu)勢戰(zhàn)略

（一）比較優(yōu)勢戰(zhàn)略就是通過市場機制和經(jīng)濟的對外開放，由價格機制向國內(nèi)生產(chǎn)者顯示該國要素和商品的供求及相對稀缺性，并通過這些相對價格引導能夠充分發(fā)揮比較優(yōu)勢的經(jīng)濟部門的發(fā)展，從而促進經(jīng)濟長期穩(wěn)定增長。作用：實行比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的國家市場在資源配置中起主導作用，政府的主要作用是為經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)造公平競爭的環(huán)境。趕超戰(zhàn)略作為比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的替代物是指國家出于某種戰(zhàn)略目標（這個戰(zhàn)略目標可以是軍事的、政治的，也可以是經(jīng)濟的）的考慮，不惜付出包括扭曲產(chǎn)品與要素價格、當前的經(jīng)濟效益等一定的代價，運用行政干預，集中各種生產(chǎn)要素，保護和優(yōu)先發(fā)展那些單憑市場力量，即根據(jù)比較優(yōu)勢理論，無法大規(guī)模發(fā)展的工業(yè)部門。基本特點：比較優(yōu)勢戰(zhàn)略來源于比較優(yōu)勢理論，比較成本理論認為：不同國家生產(chǎn)不同產(chǎn)品存在勞動生產(chǎn)率或成本的差異，各國應分工生產(chǎn)本國具有相對優(yōu)勢的產(chǎn)品，各個國家按照比較利益原則加入國際分工，從而形成對外貿(mào)易的比較利益結構。發(fā)展中國家自然資源和勞動力豐富，發(fā)達國家資本和技術資源豐富，據(jù)此形成的貿(mào)易格局是：發(fā)達國家進口勞動密集型和自然資源密集型產(chǎn)品，出口資本、技術密集型產(chǎn)品；發(fā)展中國家進口資本、技術密集型產(chǎn)品，出口勞動密集型產(chǎn)品，現(xiàn)實的國際分工格局也基本如此。比較優(yōu)勢戰(zhàn)略一般具有以下特點：①比較優(yōu)勢戰(zhàn)略難以迅速發(fā)動工業(yè)化。②比較優(yōu)勢戰(zhàn)略對發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)結構的提升也具有雙重影響，一方面按照比較優(yōu)勢建立起來的產(chǎn)業(yè)結構內(nèi)生于要素稟賦結構的升級，符合經(jīng)濟發(fā)展的客觀規(guī)律；另一方面比較優(yōu)勢戰(zhàn)略難以迅速促進資本形成和資本積累，也就不可能迅速提升一國的要素稟賦結構。③從理論上分析時比較優(yōu)勢戰(zhàn)略能使資源配置具有帕累托效率；④比較優(yōu)勢戰(zhàn)略能夠實現(xiàn)以人為本的經(jīng)濟發(fā)展。比較優(yōu)勢戰(zhàn)略和趕超戰(zhàn)略的差別：從比較優(yōu)勢戰(zhàn)略和趕超戰(zhàn)略的內(nèi)在邏輯可看出它們是完全不同的，一個是漸進緩慢的發(fā)展道路，一個是跳躍式的發(fā)展道路。從第二次世界大戰(zhàn)以后后進國家的發(fā)展結果看完全運用比較優(yōu)勢發(fā)展起來的國家是十分少見的，大多數(shù)落入比較優(yōu)勢陷阱。同時完全運用趕超戰(zhàn)略也紛紛陷入產(chǎn)業(yè)結構畸型發(fā)展，人民生活日益惡化，企業(yè)沒有競爭力，而能發(fā)展起來的國家一般是綜合運用兩種戰(zhàn)略。比較優(yōu)勢陷阱：所謂“比較優(yōu)勢陷阱”是指一國（尤其是發(fā)展中國家）完全按照比較優(yōu)勢，生產(chǎn)并出口初級產(chǎn)品和勞動密集型產(chǎn)品。在與技術和資本密集型產(chǎn)品出口為主的經(jīng)濟發(fā)達國家的國際貿(mào)易中雖然能獲得利益，但貿(mào)易結構不穩(wěn)定，總是處于不利地位，從而落入“比較利益陷阱”。

（二）兩種類型：第一種是初級產(chǎn)品比較優(yōu)勢陷阱：它是指執(zhí)行比較優(yōu)勢戰(zhàn)略時發(fā)展中國家完全按照機會成本的大小來確定本國在國際分工中的位置，運用勞動力資源和自然資源優(yōu)勢參與國際分工，從而只能獲得相對較低的附加值。并且比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的實施還會強化這種國際分工形式，使發(fā)展中國家長期陷入低附加值環(huán)節(jié)。由于初級產(chǎn)品的需求彈性小，加上初級產(chǎn)品的國際價格下滑，發(fā)展中國家的貿(mào)易條件惡化，甚至是貧困化增長現(xiàn)象的出現(xiàn)就不可避免。第二種類型是制成品比較優(yōu)勢陷阱：由于初級產(chǎn)品出口的形勢惡化，發(fā)展中國家開始以制成品來替代初級產(chǎn)品的出口，利用技術進步來促進產(chǎn)業(yè)升級。但由于自身基礎薄弱，主要通過大量引進、模仿先進技術或接受技術外溢和改進型技術等作為手段來改善在國際分工中的地位，并有可能進入高附加值環(huán)節(jié)。但是這種改良型的比較優(yōu)勢戰(zhàn)略由于過度的依賴技術引進，使自主創(chuàng)新能力長期得不到提高，無法發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，只能依賴發(fā)達國家的技術進步。形成原因：比較優(yōu)勢理論所講的比較優(yōu)勢產(chǎn)品是本國產(chǎn)品間的比較，而在一國國內(nèi)具有優(yōu)勢的產(chǎn)品并不一定在國際競爭中具有競爭優(yōu)勢，而競爭優(yōu)勢才是產(chǎn)品通過市場檢驗的資格。所謂競爭優(yōu)勢是指企業(yè)在向顧客提供有價值的商品或勞務時所創(chuàng)造的獨特的并持久的屬性，這種屬性可能來自于產(chǎn)品或勞務的本身固有的屬性或產(chǎn)地，也可能來自于生產(chǎn)方法等，具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品應是具有壟斷性的產(chǎn)品。隨著全球化進程加快，資本、勞動力、資源等生產(chǎn)要素可以在國際間流動，再加上技術的進步和對人力資本投資增加，推動資本對勞動力的替代、新材料對資源的替代以及勞動力素質(zhì)的提高對數(shù)量不足的彌補，使得大部分發(fā)展中國家所具有的自然資源和勞動力的比較優(yōu)勢。在國際競爭中已不再具有壟斷優(yōu)勢，所以根據(jù)本國擁有的比較優(yōu)勢來參與國際分工，雖然可以獲得一定的貿(mào)易利益，但卻不能縮小與發(fā)達國家的經(jīng)濟差距。不同利益：由于不同的要素會帶來不同的利益，各國的經(jīng)驗表明制成品的出口比初級產(chǎn)品出口帶來較大的利益，而制成品中技術和資本密集型產(chǎn)品出口一般要比勞動和資源密集型產(chǎn)品出口帶來更多的利益。這就是劉易斯所說的：“如果增長的引擎是較發(fā)達的國家的工業(yè)產(chǎn)品和欠發(fā)達的國家的初級產(chǎn)品的出口，那么較發(fā)達國家的引擎就比欠發(fā)達國家的引擎轉動的略微快一些?！?span id="s0sssss00s" class="color-default">前提問題：現(xiàn)實中的國際貿(mào)易市場結構使比較優(yōu)勢理論的前提出現(xiàn)問題，比較優(yōu)勢理論的前提假設是國際貿(mào)易發(fā)生在完全競爭的市場結構條件下、在完全競爭的市場結構中商品價格等于邊際成本和平均成本，國際間商品價格的差異反映一國的比較優(yōu)勢，比較優(yōu)勢可以直接形成競爭優(yōu)勢并成為引發(fā)對外貿(mào)易的經(jīng)濟變量。

（三）而在現(xiàn)實中的國際貿(mào)易市場結構是不完全競爭的，商品價格大于邊際成本和平均成本，不能如實地反映一國的比較優(yōu)勢，從而引起貿(mào)易福利的不均衡分配。規(guī)模經(jīng)濟、技術進步成為引發(fā)國際貿(mào)易的新經(jīng)濟變量，這使得仍按照比較優(yōu)勢理論指導開展國際貿(mào)易的發(fā)展中國家陷入比較優(yōu)勢的陷阱。現(xiàn)實意義：國際貿(mào)易發(fā)展的現(xiàn)實表明比較優(yōu)勢戰(zhàn)略不能改變發(fā)展中國家經(jīng)濟落后面貌，也無法改變國際貿(mào)易利益分配中不公平現(xiàn)象。比較優(yōu)勢戰(zhàn)略由于過分地強調(diào)靜態(tài)的貿(mào)易利益，而忽略貿(mào)易的動態(tài)利益，即對外貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結構的演進、技術的進步以及制度的創(chuàng)新的推動作用。長期執(zhí)行單純的比較優(yōu)勢戰(zhàn)略會造成一國的產(chǎn)業(yè)結構不能得到升級，而且具有固化原有產(chǎn)業(yè)分工的作用，使發(fā)展中國家處在國際分工的不利地位。優(yōu)勢：由于側重于發(fā)揮資源和勞動力的優(yōu)勢，還會引起對與強化資源和勞動力優(yōu)勢關系不大的先進技術特別是勞動替代技術或資源替代技術的不重視甚至是排斥，這會使發(fā)展中國家享受不到現(xiàn)代高新技術進步帶來的利益。長期執(zhí)行比較優(yōu)勢戰(zhàn)略還會使國內(nèi)的要素所有者收入發(fā)生分化，產(chǎn)生出一批既得利益者。在現(xiàn)有貿(mào)易制度下的既得利益者會采用各種方法阻止對制度的創(chuàng)新，而另外的人又因為經(jīng)濟和政治的影響力低，無力改變現(xiàn)有制度，使發(fā)展中國家無法突破貧困制度陷阱。發(fā)展戰(zhàn)略：發(fā)展中國家必須要調(diào)整自己的貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，突破比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的束縛，實行競爭優(yōu)勢戰(zhàn)略。所謂競爭優(yōu)勢戰(zhàn)略就是指以技術進步和制度創(chuàng)新為動力，以產(chǎn)業(yè)結構升級為特征，全面提高本國產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，以具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品參與國際競爭，分享國際貿(mào)易利益的一種強調(diào)貿(mào)易動態(tài)利益的貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略。它強調(diào)貿(mào)易利益的動態(tài)性和長期性，為了獲得穩(wěn)定的、長期的貿(mào)易利益，甚至可以犧牲一些中短期的比較優(yōu)勢。競爭優(yōu)勢戰(zhàn)略注重產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的交換關系和產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率以及產(chǎn)業(yè)替代的因果關系，能適應當前國際貿(mào)易中產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易不斷上升的趨勢，它所關心的是如何將一國的潛在優(yōu)勢轉變成現(xiàn)實的競爭優(yōu)勢。競爭優(yōu)勢戰(zhàn)略是發(fā)展中國家改變在國際貿(mào)易中不利地位，充分發(fā)揮對外貿(mào)易作用的一個必然選擇。優(yōu)勢概念：比較優(yōu)勢是國與國之間由于人口、資源等稟賦的差異形成的競爭優(yōu)勢。例如中國人口眾多，勞動力很便宜，所以在某些勞動密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有較低的成本，在國際競爭中處于有利的地位，這就是比較優(yōu)勢。在對比較優(yōu)勢的理解上應當把握三個內(nèi)涵：①比較優(yōu)勢的主體應該是國家（或地區(qū)），而不是其他。比較優(yōu)勢是就國家之間的競爭而言的，而并非是就產(chǎn)業(yè)而論。

（四）中國在紡織品生產(chǎn)方面比美國具有比較優(yōu)勢，但人們不可以說電腦芯片業(yè)比煤炭采掘業(yè)具有比較優(yōu)勢，因為比較優(yōu)勢的主體應當是國家，它是就國與國之間的狀況而論的。產(chǎn)業(yè)之間的演進升級，那是另外一個問題，而與比較優(yōu)勢無關。②比較優(yōu)勢并不只是為了出口，比較優(yōu)勢這一概念是在國際貿(mào)易理論中提出來的，但如果把它僅限于國際貿(mào)易領域，那就大錯特錯。隨著全球市場一體化的進展，所有的產(chǎn)品競爭都帶有全球化的特征，即便人們自己生產(chǎn)的產(chǎn)品在國內(nèi)市場上銷售，實際也是個國際競爭。道理很簡單：如果你的產(chǎn)品沒有比較優(yōu)勢，那么你的產(chǎn)品非但無法進入國際市場，而且國外的產(chǎn)品會進來把你擠垮。所以比較優(yōu)勢并不僅僅是為了出口，也是在國內(nèi)市場生存和發(fā)展的需要。③人們使用的比較優(yōu)勢概念是一個寬泛的概念，亞當·斯密提出的是絕對成本優(yōu)勢理論，大衛(wèi)·李嘉圖提出的是比較成本優(yōu)勢理論，嚴格地說二者是存在差別的。比如中國在某些機電產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有成本優(yōu)勢，同樣生產(chǎn)一臺微波爐壓縮器，美國需要30美元，日本需要20美元，但在中國僅需要5美元。嚴格來說這是一種絕對成本優(yōu)勢，是不同于相對成本優(yōu)勢的。但人們在使用這一概念的時候對兩者并沒有嚴格區(qū)分，而是泛指一種相對優(yōu)勢。爭論焦點：一個國家應當發(fā)展自己具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)那些成本比較低的產(chǎn)品，這看起來是天經(jīng)地義的。在關于比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的激烈爭論中很少有針對比較優(yōu)勢戰(zhàn)略本身的，人們爭論的焦點多數(shù)集中在對比較優(yōu)勢的具體判斷上，即什么才是人們具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)？或者說比較優(yōu)勢戰(zhàn)略是否等同于大力發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)？主流的觀點是中國的優(yōu)勢在于勞動力資源極為豐富，大量的廉價勞動力使中國在生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品方面具有比較優(yōu)勢，無論是傳統(tǒng)的勞動密集型產(chǎn)品如服裝、鞋靴，還是資本密集型產(chǎn)品的勞動密集型環(huán)節(jié)如機電產(chǎn)品的組裝，中國都具有成本低的優(yōu)勢。因此應當鼓勵和支持這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不僅在國內(nèi)市場站穩(wěn)腳跟，還應當積極開拓國際市場，成為這些產(chǎn)品的主要生產(chǎn)國，甚至成為世界工場。這一觀點是林毅夫較早提出來的，并且得到樊綱、胡鞍鋼等學者的進一步發(fā)展。但也有一些學者對此表示反對，寧向東認為實施勞動密集型戰(zhàn)略必須要具備兩個前提：一是勞動力成本在總成本中所占的比重較大；另一個是勞動密集型產(chǎn)業(yè)中生產(chǎn)者的供給能力并非過剩。隨著產(chǎn)品科技含量的不斷提高，勞動力成本在總生產(chǎn)成本中的比重不斷下降，很多傳統(tǒng)的勞動密集型產(chǎn)業(yè)已經(jīng)不具備第一個前提條件。

（五）就第二個前提條件而言大量發(fā)展中國家投身于勞動密集型產(chǎn)業(yè)的結果，造成這些產(chǎn)業(yè)的過度競爭，獲利空間減少，因此這個前提條件也不存在。洪銀興認為：“隨著全球經(jīng)濟一體化的發(fā)展，不僅產(chǎn)品可以在國與國之間流動，資源、生產(chǎn)要素也可以流動。而且通過人力投資，勞動力技能和素質(zhì)的提高可以克服勞動力數(shù)量不足的劣勢，因此勞動力豐富的優(yōu)勢并不能轉化為實際的競爭優(yōu)勢?！蓖ㄟ^以上爭論人們可以看出雙方爭論的焦點并不在比較優(yōu)勢本身，而在于具體的比較優(yōu)勢的判斷上：前者認為勞動力豐富構成勞動力成本低的優(yōu)勢，進而構成勞動密集型產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢；后者認為勞動力豐富并不必然造成勞動力成本低的優(yōu)勢，更不代表在勞動密集型產(chǎn)品方面必然具有優(yōu)勢。那么應當如何看待這種爭論呢？人們認為：（1）勞動力豐富導致勞動力價格便宜，勞動力價格便宜造成產(chǎn)品生產(chǎn)成本比較低，因而在勞動密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有優(yōu)勢，這一基本鏈條是成立的。據(jù)預測今后20年是中國勞動力資源最為豐富的時期，每年勞動力資源供給總量超過8億，每年新增勞動力超過1000萬，強大的就業(yè)壓力使勞動者工資處于一個非常低的水平。即便考慮到素質(zhì)差異，一個美國工人的生產(chǎn)效率是中國工人的10倍，但兩國的工資差異在30-40倍之間，因此在勞動力成本方面仍然具有優(yōu)勢。因此在今后一段時期內(nèi)發(fā)揮比較優(yōu)勢就等同于支持和鼓勵勞動密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，這是沒有什么問題的。（2）從實踐的情況來看中國在國際競爭中表現(xiàn)比較好、處于優(yōu)勢地位的產(chǎn)業(yè)仍然是勞動密集型產(chǎn)業(yè)，從中國經(jīng)濟發(fā)展比較好的地區(qū)來看如長江三角洲、珠江三角洲地區(qū)都是以勞動密集型產(chǎn)業(yè)著稱的，無論是中山、順德的家用電器產(chǎn)業(yè)，還是溫州的皮鞋、服裝產(chǎn)業(yè)，都屬于這一范疇，從出口結構來看比較大宗的出口商品除了勞動密集型產(chǎn)品外就是資本密集型產(chǎn)品的組裝環(huán)節(jié)。中國對于資本密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)并非不關注，但效果并不明顯，增長速度遠遠不及勞動密集型產(chǎn)業(yè)，因此實踐的情況也說明中國在勞動密集型產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢是切實存在的。影響因素：勞動密集型產(chǎn)業(yè)符合中國的比較優(yōu)勢，這是就一般而論的，并不等于說它在任何情況下都符合中國的比較優(yōu)勢，更不等于說它將來會一直是中國的比較優(yōu)勢所在。人們?nèi)绻堰@一比較優(yōu)勢絕對化，就會產(chǎn)生很多錯誤。實際上已經(jīng)有因素在發(fā)揮作用，對現(xiàn)實的比較優(yōu)勢狀況產(chǎn)生影響。

（六）人們認為主要是兩個因素：第一個因素是貿(mào)易壁壘：所謂比較優(yōu)勢學說，它的成立是要有前提條件的，那就是自由貿(mào)易。所有國家的商品都可以自由地交易，沒有進口限制，沒有配額。只要世界人民需要，人們想賣多少就賣多少。如果這一假設前提不能滿足，那么比較優(yōu)勢學說也就不能成立。應當說在一般情況下這一前提是滿足的，人們加入WTO，關稅大大降低，外國的商品可以更方便地進來，而人們的商品也可以更方便地出去，貿(mào)易還是比較自由平滑的。問題在于中國是一個大國，大國的貿(mào)易足以產(chǎn)生對整個世界市場的沖擊，影響世界市場上某些產(chǎn)品的供求狀況，直至引起貿(mào)易摩擦和貿(mào)易壁壘。中國有高達40%的儲蓄率，2004年固定資產(chǎn)投資7萬億元，勞動力每年僅新增就有1000萬人，這些投資和勞動力如果都投向勞動密集型產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)能力相當驚人，足以對整個世界市場同類產(chǎn)品造成嚴重沖擊。2004年中國的進出口總額達到95539億元，很多產(chǎn)品產(chǎn)銷量世界第一，這種狀況已經(jīng)引起一些國家的不安。中國商品在國外也屢遭反傾銷等各種貿(mào)易壁壘的傷害，隨著中國貿(mào)易量的繼續(xù)增加，這種問題將會越來越多，如果嚴重到一定程度后比較優(yōu)勢學說將因失去前提條件而失效。第二個因素是資源稟賦的變化，尤其是中國作為一個大國在資源稟賦方面所表現(xiàn)出來的特性：林毅夫認為：“由于發(fā)展中國家資金嚴重匱乏，因此只能是選擇那些勞動比較密集的產(chǎn)品來生產(chǎn)、他們的這些產(chǎn)品由于成本較低而具有競爭力，也就能夠占有最大的市場份額，進而擁有最大的利潤、資金很快積累起來，于是他們的資源稟賦開始發(fā)生變化，資本從稀缺轉為充裕，它的比較優(yōu)勢就轉化為資本密集型產(chǎn)業(yè)?！北M管有一部分學者對此提出不同意見，但一個不爭的事實是：從改革開放至今中國的資源稟賦已經(jīng)發(fā)生悄然的變化，一些原來單純或較多使用勞動力的企業(yè)開始提升其資本和技術水平，從手工業(yè)作坊變成現(xiàn)代化的企業(yè)，產(chǎn)品的資本和技術含量具有了很大程度的提高。作為一個整體來看中國資本匱乏而勞動力充裕，比較優(yōu)勢在于勞動密集型產(chǎn)業(yè)，這是沒有疑問的。但是中國是一個幅員遼闊的大國，地區(qū)發(fā)展很不平衡，多數(shù)地區(qū)資本是匱乏的，可是并不排除在某些地區(qū)資本相對豐富一些。多數(shù)地區(qū)技術是非常落后的，也并不排除在某些地區(qū)和某些領域存在十分先進的技術，這樣中國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展也就表現(xiàn)出多樣性的特點。雖然就整體來看中國的優(yōu)勢在于勞動密集型產(chǎn)業(yè)，但是如果某些地區(qū)確實具有發(fā)展資本密集型和技術密集型產(chǎn)業(yè)的條件，人們也同樣應當給予支持。

（七）以上人們提到兩個因素，即貿(mào)易壁壘的存在和資源稟賦的變化。由于這兩個因素的影響，勞動密集型產(chǎn)業(yè)不一定總是符合中國的比較優(yōu)勢。如果未來這兩個因素發(fā)生某種逆轉性的變化，那么中國的比較優(yōu)勢也會產(chǎn)生相應的變化，對這一點要引起人們足夠的重視。市場經(jīng)濟與比較優(yōu)勢的發(fā)揮：比較優(yōu)勢戰(zhàn)略是中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的正確選擇，它不僅對于中國產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展，而且對于緩解中國的就業(yè)壓力，解決中國的農(nóng)民問題具有重要的意義。那么人們一定很關心：人們?nèi)绾尾拍軐崿F(xiàn)比較優(yōu)勢的發(fā)展戰(zhàn)略呢？其實這個問題不用人們太多地操心，因為比較優(yōu)勢戰(zhàn)略是市場經(jīng)濟的自然結果。只要選擇市場經(jīng)濟，健全市場制度，就等同于選擇比較優(yōu)勢戰(zhàn)略，這是由市場機制本身所決定的。在市場經(jīng)濟條件下企業(yè)具有獨立的經(jīng)營自主權，它在進行產(chǎn)品選擇的時候主要依據(jù)的是利潤最大化的原則。雖然在不同的發(fā)展階段中企業(yè)的行為模式會有稍許的差別，但就一般意義來說利潤最大化是企業(yè)在進行產(chǎn)品選擇時的惟一原則，哪種產(chǎn)品可以獲利更多，它就會從事哪種產(chǎn)品的生產(chǎn)。在此原則之下企業(yè)會自覺地選取那些可以有效利用自己優(yōu)勢資源的產(chǎn)品領域進行生產(chǎn)，通過自身優(yōu)勢資源的利用，企業(yè)可以有效降低產(chǎn)品成本，獲取最大化的利潤，或者說至少可以使自己在市場競爭中得以生存。具體說來中國擁有大量廉價的勞動力，人們的企業(yè)不可能對此視而不見。為了獲取更多利潤和在國際競爭中站住腳，它們總是會自動地選擇那些利用勞動力較多的產(chǎn)品領域進行生產(chǎn)，勞動密集型產(chǎn)業(yè)會自動地獲得比較快的發(fā)展速度。早期實行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展趕超戰(zhàn)略的國家多多少少都存在計劃經(jīng)濟的影子，也就是說趕超戰(zhàn)略惟有在計劃經(jīng)濟的保護下才能夠得以生存，而一旦實行市場經(jīng)濟則選擇以勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主的比較優(yōu)勢戰(zhàn)略就是一種很自然的結果。中國的改革具有非常明顯的市場化傾向，正是在這種市場化改革的催化之下中國的經(jīng)濟發(fā)展呈現(xiàn)出明顯的比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的特征。中國并未明確提出過比較優(yōu)勢戰(zhàn)略，相反人們一直強調(diào)的是高新技術產(chǎn)業(yè)。人們作為一個大國，又具有十分光輝燦爛的歷史，這使得人們對按照比較優(yōu)勢原則參與國際分工總是不那么甘心。人們總是傾向于認為只有高新技術產(chǎn)業(yè)才代表先進的生產(chǎn)力方向，總是希望在這些產(chǎn)業(yè)領域有所突破，對于勞動密集型這些“低端”產(chǎn)業(yè)總是有些看不上。不僅官方如此，社會輿論也更多地關注于資本和技術密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，迫切希望中國在這些領域能夠有所突破，從而躋身于世界強國之林。

（八）然而現(xiàn)實的狀況恰恰與此相反，中國發(fā)展最快的并不是大家最關注的上述產(chǎn)業(yè)領域，而是不被大家所重視的勞動密集型產(chǎn)業(yè)領域。即便在所謂高科技領域多數(shù)也是生產(chǎn)制造和加工組裝環(huán)節(jié)，而不是研發(fā)環(huán)節(jié)。這一戲劇性的結果足以說明比較優(yōu)勢戰(zhàn)略不是人為的選擇，而是中國市場化方向的改革所導致的自然結果，從國外的情況來看也是如此。林毅夫在對日本和亞洲四小龍發(fā)展經(jīng)驗進行研究之后認為：“這些國家和地區(qū)比較優(yōu)勢戰(zhàn)略并非是政府的有意選擇，而是當局放棄趕超戰(zhàn)略后企業(yè)自發(fā)選擇的結果，屬于無心插柳柳成蔭之舉。”人們對韓國發(fā)展經(jīng)驗的研究也證實這一點，雖然韓國在初期發(fā)展中政府的干預力度很大，但是基本堅持保護私有產(chǎn)權和自由競爭的市場經(jīng)濟制度，政府并沒有代替企業(yè)制定經(jīng)營決策，產(chǎn)品的選擇是企業(yè)自己的事情。正是由于市場制度的建立和完善，使得韓國在發(fā)展的每個階段所選擇的主要產(chǎn)業(yè)都是自己具有比較優(yōu)勢的，從而保障產(chǎn)業(yè)的競爭力和自然升級的過程。因此市場經(jīng)濟與比較優(yōu)勢戰(zhàn)略實際具有一體化的特征，只要堅持市場經(jīng)濟，就必然同時選擇或者說大體選擇比較優(yōu)勢的發(fā)展戰(zhàn)略，非但過去如此，今后也是一樣。在現(xiàn)階段中中國的比較優(yōu)勢仍然主要在于勞動密集型產(chǎn)業(yè)，而在將來隨著貿(mào)易壁壘和資源稟賦的變化，中國的比較優(yōu)勢會發(fā)生變化，相應的中國的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)也會發(fā)生相應的變化。無論是政府，還是企業(yè)，都應引起足夠的注意，以適應未來發(fā)展的需要。缺點不足：比較優(yōu)勢戰(zhàn)略在發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)上的悖論：非農(nóng)的勞動密集型產(chǎn)業(yè)包括勞動密集型的工業(yè)和勞動密集型的服務業(yè)，但主要分布于服務業(yè)中，且服務業(yè)大部分為勞動密集型，因此，發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)關鍵在于發(fā)展服務業(yè)。然而，在比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的指導下，我國的勞動密集型工業(yè)增長迅速，但服務業(yè)卻進步緩慢，無論是產(chǎn)值比重還是就業(yè)比重，都遠遠落后于世界平均水平。為什么比較優(yōu)勢戰(zhàn)略無助于服務業(yè)的發(fā)展的原因在于該戰(zhàn)略中的勞動密集型產(chǎn)品須以國際分工和交換為基礎，是可貿(mào)易品。而勞動密集型的服務往往是非貿(mào)易品，我國勞動力便宜的比較優(yōu)勢在這方面沒有意義，只能依靠內(nèi)需，即依靠國內(nèi)相關產(chǎn)業(yè)的帶動和國民收入與消費的提高來獲得發(fā)展?？墒牵鲗Мa(chǎn)業(yè)——勞動密集型工業(yè)的低產(chǎn)業(yè)關聯(lián)度和低附加值卻使得服務業(yè)發(fā)展乏力。因此，盡管比較優(yōu)勢戰(zhàn)略拼命鼓吹發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)，但其取小頭、棄大頭的實質(zhì)卻阻礙了勞動密集型產(chǎn)業(yè)的真正發(fā)展。

（九）比較優(yōu)勢戰(zhàn)略受到市場需求的限制：比較優(yōu)勢戰(zhàn)略理論從供給的角度論證勞動密集型產(chǎn)業(yè)（實質(zhì)上只是其工業(yè)部分）的就業(yè)優(yōu)勢，卻忽略其需求前景。盡管在相同的資本下一個微觀的勞動密集型企業(yè)比資本密集型企業(yè)能夠吸納更多的勞動力就業(yè)，但整個產(chǎn)業(yè)的就業(yè)容量還受限于產(chǎn)業(yè)可以達到的規(guī)模，而這個規(guī)模是由市場需求所決定的。國民經(jīng)濟以勞動密集型工業(yè)為主導，由于該產(chǎn)業(yè)低附加值的特點，國內(nèi)市場必然狹小。中國在改革初期主要依靠國內(nèi)市場發(fā)展經(jīng)濟，但在20世紀80年代末出現(xiàn)普遍的企業(yè)三角債問題，標志著國內(nèi)市場已經(jīng)飽和。在內(nèi)需不足條件下勞動密集型產(chǎn)品的銷路只能主要依靠國際市場特別是美歐日等發(fā)達工業(yè)國家的消費市場，國家被迫實行出口導向戰(zhàn)略。20世紀90年代以來中國不斷擴大對外開放，借以換取勞動密集型產(chǎn)品的國際市場，2001年還加入WTO。然而中國是擁有13億總人口、8億勞動力人口的大國，國際市場的規(guī)模相對于中國海量的剩余勞動力而言也實在太小。因為被稱為“富國俱樂部”的經(jīng)合組織（OECD）全部成員國人口的總和也不過8億，即使這些國家全部的勞動密集型產(chǎn)品都從中國進口，按照一般的生產(chǎn)消費比例，也只需要1億左右的人工作。但發(fā)達國家是不可能都放棄這些產(chǎn)業(yè)的，而且東盟、印度等國也在擴大開放，該國際市場無法由中國獨占。盡管這幾年中國的出口高速增長，但同時貿(mào)易條件也在大幅惡化，針對中國的貿(mào)易摩擦與貿(mào)易保護急速增加，說明可供利用的國際市場已經(jīng)接近極限。比較優(yōu)勢戰(zhàn)略導致就業(yè)局勢惡化：在需求不足的約束下中國勞動密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展喪失后勁，由于市場競爭的壓力，其本身也有違勞動密集型的初衷，走上資本有機構成不斷提高的道路，使得就業(yè)彈性迅速下降，就業(yè)局勢趨于惡化。具體而言就業(yè)局勢的惡化源于以下幾個因素：企業(yè)間惡性競爭：在供過于求的背景下企業(yè)在國內(nèi)大打價格戰(zhàn)，在國外競相壓價傾銷，當全球競爭主要在國內(nèi)企業(yè)之間展開時所謂的比較優(yōu)勢毫無意義。無序競爭更使得企業(yè)自生能力成為空談，企業(yè)要么破產(chǎn)倒閉，要么慘淡經(jīng)營，排擠出大量失業(yè)人口。事實上由于低技術，企業(yè)間產(chǎn)品必然同質(zhì)化；由于低技術，各企業(yè)利潤都非常微薄。所以惡性競爭并非企業(yè)不理性，而是無力轉型被鎖定在底端的企業(yè)在市場有限下的不得已，是比較優(yōu)勢戰(zhàn)略長期作用的苦果。只要國家的產(chǎn)業(yè)路線不調(diào)整，這種囚徒困境還會愈演愈烈。

（十）低工資和“減員增效”：在比較優(yōu)勢戰(zhàn)略下勞動密集型產(chǎn)業(yè)依附于國外發(fā)展，大部分技術、設備和重要材料與零部件必須高價進口，而市場渠道和品牌又由國外把持，貿(mào)易條件惡化，在激烈競爭中企業(yè)惟有從人工方面不斷降低成本才能生存。這樣工人的勞動條件和社會保障就每況愈下，工資長期不漲（考慮到物價和教育、醫(yī)療、住房等方面的改革，工資實際大大下降了）。同時企業(yè)還大量裁員、延長勞動時間與提高勞動強度，以實現(xiàn)“減員增效”。根據(jù)有關的統(tǒng)計數(shù)字計算，多年來中國職工工資總額占GDP的比重持續(xù)低于13%，而發(fā)達國家在60%左右。工資偏低、失業(yè)危機和社會保障的缺失不利于消費能力和消費信心進一步萎縮市場需求，企業(yè)的微觀求存措施反而惡化其宏觀生存環(huán)境，也損害就業(yè)。另外低工資使在職人員供養(yǎng)家庭其他成員的能力下降，客觀上驅使更多的人口擠入求職隊伍，加劇勞動市場的供求矛盾。基干產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)受損：在比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的指導下過度開放極大地損害中國幼稚的基干產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，像東北等老工業(yè)基地的很多企業(yè)紛紛倒閉，連帶地使由其帶動的各種相關企業(yè)也陷入困境，大量員工失業(yè)。由于資產(chǎn)的專用性，被摧垮企業(yè)的原有資本大部分都毀沒損失，再就業(yè)失去依托。而這些企業(yè)和職工的受損又反過來使勞動密集型產(chǎn)品失去市場，進一步地妨礙就業(yè)。企業(yè)被迫資本深化：在激烈的競爭中中低端產(chǎn)品的市場迅速飽和，企業(yè)不得不加快產(chǎn)品的升級與換代，以迎合國內(nèi)外富裕群體的需求，開拓高端市場。然而產(chǎn)品升級帶來資本深化，排擠出大量勞動力。當然資本深化也能增加就業(yè)，但由于比較優(yōu)勢戰(zhàn)略損害國內(nèi)的基干產(chǎn)業(yè)，資本深化所帶來的需求未能被國內(nèi)利用，未能在上游產(chǎn)業(yè)及服務業(yè)等方面創(chuàng)造大量工作崗位，卻泄露到國外，成為拉動國外技術進步、經(jīng)濟增長和就業(yè)的原動力。對于國內(nèi)企業(yè)時除了資本密集度日益提高外技術層次并未有所改進，對國外的依附性也更強，仍然維持著低技術和低附加值的特征，因此正是比較優(yōu)勢戰(zhàn)略使得中國不得不咽下資本深化絕對排擠就業(yè)的苦果。大學生就業(yè)難和薪酬下降：勞動密集型產(chǎn)業(yè)主要需求吃苦耐勞的非熟練工，技術密集型企業(yè)才是吸收懂技術會管理的大學生的主渠道，在大學擴招的背景下片面發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢戰(zhàn)略必然導致大學生“過?！?。據(jù)報道稱2006年有近200萬大學畢業(yè)生未能及時就業(yè)，而且很多人的起薪已低至接近農(nóng)民工工資。