境外項目的投資方通常都會要求境內(nèi)進行海外投資項目盡調(diào)工作（即Pre-qualification），以了解擬投企業(yè)的背景、經(jīng)營狀況及財務(wù)數(shù)據(jù)等。那么如何做好一個合格的境外投資項目盡責(zé)呢？本文將通過介紹幾個常見的步驟來為大家提供參考：

1、收集資料

（1）企業(yè)的基本信息

包括但不限于的名稱、地址以及經(jīng)營范圍；股東構(gòu)成情況及其持股比例和股權(quán)結(jié)構(gòu)變化趨勢；主要管理人員簡歷及相關(guān)的復(fù)印件或掃描件；近三年來的財務(wù)報表、審計報告等相關(guān)會計文件的原件與加蓋公章的電子版；其他相關(guān)材料如工商登記注冊證照原件、稅務(wù)發(fā)票副本原件、銀行開戶許可證等等。

（2）業(yè)務(wù)發(fā)展概況

主要包括企業(yè)發(fā)展歷史沿革、組織架構(gòu)設(shè)置、團隊組成情況及人員配置變動情況；產(chǎn)品和服務(wù)簡介、能力建設(shè)等情況；市場拓展策略、營銷渠道布局、客戶群體特征等方面的情況。

（3）行業(yè)分析

對目標行業(yè)的競爭格局和發(fā)展前景進行分析判斷，明確該領(lǐng)域的發(fā)展?jié)摿κ欠衲軌驖M足未來發(fā)展的戰(zhàn)略需求。同時還要考慮宏觀政策的影響因素，比如對于產(chǎn)業(yè)的支持程度、稅收優(yōu)惠政策等因素。

2、實地考察

根據(jù)前期所的信息，確定需要調(diào)研的項目現(xiàn)場所在地后，可當?shù)氐拇頇C構(gòu)或者中介服務(wù)機構(gòu)協(xié)助完成此次走訪活動，具體方式有自行前往目的地并提前預(yù)定好住宿酒店、由當?shù)氐闹薪闄C構(gòu)安排接待服務(wù)等方式。

3、訪談交流溝通

在經(jīng)過上述兩步的工作之后，可以就本次訪問的目的地開展深入的交流和探討了——主要是與企業(yè)的高管層面對面交談，從他們口中進一步獲得更多關(guān)于企業(yè)經(jīng)營現(xiàn)狀的相關(guān)信息和內(nèi)容。

4、撰寫書面匯報

為了更好地掌握手資料和信息資源，我們還可以針對性地整理出一份詳盡的書面總結(jié)性文檔作為后續(xù)工作的輔助工具使用，例如：

（1）企業(yè)基本情況和運營情況的概述；

（2）項目實施過程描述與分析；

（3）對當前問題的解決思路和對未來的規(guī)劃設(shè)想；

（4）與本項交易相關(guān)的法律法規(guī)和政策規(guī)定及其他重要事項說明。

感謝您的觀看，希望上述文章對您有所幫助！如有需要相關(guān)業(yè)務(wù)，可以聯(lián)系我們專業(yè)團隊。