很快就要開始下一輪證券業(yè)水平測(cè)試全國統(tǒng)考考試報(bào)名了，預(yù)計(jì)將于10月底11月初舉辦考試，10月上旬開啟報(bào)名，各位有需要的考生敬請(qǐng)關(guān)注，也希望大家能順利通過。

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給大家分享一下這次考試的重點(diǎn)內(nèi)容，如果覺得有用請(qǐng)隨手贊同和關(guān)注??！

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一、金融市場(chǎng)體系

1.2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小板塊。2021年4月6日，深證主板和中小板正式合并。

2.2001年7月16日正式開辦三板市場(chǎng)，官方名稱是“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”。

3.上海證交所成立于1990年11月26日，同年12月19日開業(yè)，歸屬中國證監(jiān)會(huì)直接管理。

4.深圳證交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式營(yíng)業(yè)。

5.股票型上市公司：在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載;開業(yè)在3年以上，最近3年連續(xù)營(yíng)利。

6.債券型上市公司：公司債券的期限為1年以上。

7.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件：依法設(shè)立且存續(xù)滿2年。

8.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者條件，對(duì)于個(gè)人投資者：具有2年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)。

9.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)(又稱區(qū)域性市場(chǎng)、區(qū)域股權(quán) 市場(chǎng)、第四板市場(chǎng))2008年天津股權(quán)交易所的成立，是此次浪潮開始的標(biāo)志性起點(diǎn)。

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二、證券市場(chǎng)主體

1.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從3個(gè)月到三年不等。

2.2007年9月29日，中國投資有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中投公司)正式掛牌成立。

3.企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起10個(gè)交易日內(nèi)賣出。

4.證券公司監(jiān)管制度中的信息報(bào)送與披露制度要求：信息報(bào)送制度，應(yīng)當(dāng)自每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告，自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)送月度報(bào)告。

5.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

6.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件：具有證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)資格;公司最近2 年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;財(cái)務(wù)狀況良好，最近2 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1 年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件。

7.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不能超過6個(gè)月。

8.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

9.證券協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)每4年至少召開一次，理事會(huì)認(rèn)為有必要或1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，可召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

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三、股票

1.除權(quán)除息日，通常為股權(quán)登記日之后的一個(gè)工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利

2.股權(quán)分置改革：改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守規(guī)定是自改革方案實(shí)施之日起，在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定滿期后，通過證券交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過5%，在24個(gè)月內(nèi)不得超過10%。

3.股票承銷期不能少于10日，不能超過90日。

4.送股及轉(zhuǎn)增股本產(chǎn)生的新增可上市流通股份在股權(quán)登記日后第二個(gè)交易日上市流通。

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四、債券

1.債券的到期期限：是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間。

2.商業(yè)銀行次級(jí)債券固定期限不低于5年(含5年)

3.混合資本債券：我國混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

4.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)期限在5年以上(含5年)

5.企業(yè)債券的融資券的最長(zhǎng)期限不超過365天;超短融資券是期限在270天(9個(gè)月)以內(nèi)的短期融資券。

6.我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

7.中小企業(yè)私募債募集資金用途相對(duì)靈活，期限較銀行貸款長(zhǎng)，一般為2年。

8.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件：最近3年連續(xù)營(yíng)利;最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為。

9.政策性銀行和商業(yè)銀行申請(qǐng)金融債券發(fā)行應(yīng)報(bào)送文件：發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告。

10.金融債券發(fā)行人應(yīng)在每期金融債券發(fā)行前5個(gè)工作日將相關(guān)的發(fā)行申請(qǐng)文件報(bào)中國人民銀行備案，并按中國人民銀行的要求披露有關(guān)信息;發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行;金融債券發(fā)行結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)向中國人民銀行書面報(bào)告金融債券發(fā)行情況。

11.最近36個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為的不得發(fā)行公司債券。

12.債券的承銷可采取包銷和代銷方式，承銷或者自行組織的銷售，銷售期限不得少于10日，不得超過90日。

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