在證券行業(yè)中，合規(guī)審查是非常重要的一環(huán)。它不僅涉及到證券公司自身的合法合規(guī)問題，更關(guān)乎客戶的資產(chǎn)安全以及合法權(quán)益。目前，隨著金融科技的不斷進步，智能質(zhì)檢已經(jīng)成為了證券合規(guī)審查的一個重要工具，也成為了投資者和證券公司之間的紐帶。

雖然證券行業(yè)內(nèi)部發(fā)展迅速但是證券合規(guī)審查工作依然面臨著很多問題，這些問題會增大合規(guī)審查工作的負擔(dān)，造成一系列無法掌控的惡劣影響。

法律法規(guī)的變化：證券市場的法律法規(guī)隨時可能發(fā)生變化，需要及時了解并適應(yīng)變化，否則可能會出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險。

信息披露的準確性：證券發(fā)行人需要對信息披露的準確性承擔(dān)責(zé)任，但是信息披露涉及到多個方面，包括財務(wù)狀況、經(jīng)營情況等，需要進行全面審查。

內(nèi)幕交易和操縱市場：內(nèi)幕交易和操縱市場是證券市場的兩大禁區(qū)，但是這些行為隱蔽性強，難以發(fā)現(xiàn)和證明。

交易所規(guī)則的復(fù)雜性：交易所的規(guī)則較為復(fù)雜，需要對交易所的規(guī)則進行了解和掌握。

證券交易的跨境性：證券交易涉及到跨境業(yè)務(wù)，需要了解和遵守不同國家和地區(qū)的相關(guān)法律法規(guī)。

合規(guī)風(fēng)險的監(jiān)控和控制：證券公司需要建立合規(guī)風(fēng)險監(jiān)控和控制機制，對合規(guī)風(fēng)險進行定期評估和控制，保證證券業(yè)務(wù)的合規(guī)性。

不斷“變化”的規(guī)則需要智能質(zhì)檢來“掌控”

證券行業(yè)不斷變化的合規(guī)內(nèi)容，可能在不經(jīng)意的談話中就會產(chǎn)生一個小錯誤，大數(shù)據(jù)時代越來越多公司為了規(guī)避人工失誤可能帶來的損失，于是選擇AI人工智能來篩出錯誤字段，讓公司在安全無誤的狀態(tài)下運行，智能質(zhì)檢就是一個常見的AI篩查工具。

智能質(zhì)檢可以幫助證券公司更好的管理風(fēng)險、提高合規(guī)性。它可以對證券公司的業(yè)務(wù)和交易過程進行自動化監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)的情況，從而減少違規(guī)操作的發(fā)生，保障客戶的合法權(quán)益。

沃豐科技用8年時間在服務(wù)領(lǐng)域積累經(jīng)驗，在原有大模型的基礎(chǔ)上推出原心引擎2.0智能質(zhì)檢，該產(chǎn)品憑借對證券公司的服務(wù)經(jīng)驗總結(jié)，對日常經(jīng)營管理有著非常重要的作用。可以對相關(guān)數(shù)據(jù)進行監(jiān)測和分析，可以幫助證券公司及時識別潛在問題，發(fā)現(xiàn)投資者存在的風(fēng)險，制訂有效的風(fēng)險控制方案。同時，也可以協(xié)助證券公司加強與監(jiān)管機構(gòu)的溝通，積極響應(yīng)監(jiān)管政策，提高合規(guī)性，增強投資者信心。

沃豐科技智能質(zhì)檢靈活配置質(zhì)檢引擎，可以對業(yè)務(wù)溝通的內(nèi)容以及話務(wù)信息進行檢測，從而達到合規(guī)性檢查的效果。此外，智能化質(zhì)檢還可以提高證券公司的效率。傳統(tǒng)的合規(guī)審查需要耗費大量的人力和物力，而且容易出現(xiàn)遺漏和紕漏。采用智能化技術(shù)可以將重點放在風(fēng)險點上，用更少的人力和更短的時間得到更準確的結(jié)果，從而降低成本，提高效率，減輕人員工作壓力，提高工作滿意度。

智能質(zhì)檢在證券公司合規(guī)審查中扮演著至關(guān)重要的角色。沃豐科技原心引擎2.0智能質(zhì)檢可以幫助證券公司更好的管理風(fēng)險、提高合規(guī)性，協(xié)助證券公司加強與監(jiān)管機構(gòu)的溝通，提高效率，降低成本，從而為投資者提供更加安全、透明的投資環(huán)境。

沃豐科技Gaussmind智能質(zhì)檢系統(tǒng)幫助企業(yè)進一步提升了智能化管理的效率，賦能企業(yè)更加精確地挖掘數(shù)據(jù)價值，以數(shù)據(jù)支撐客服優(yōu)化，提升客戶滿意度。