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3.5.1-3.5.2 劍橋資本爭(zhēng)論

1. 劍橋資本爭(zhēng)論：異質(zhì)資本加總問(wèn)題。在實(shí)體上不同的資本（機(jī)器、廠房、原材料）無(wú)法用統(tǒng)一的計(jì)量單位來(lái)衡量。這一點(diǎn)與勞動(dòng)和土地不同——熟練勞動(dòng)可以化歸為簡(jiǎn)單勞動(dòng)的倍數(shù)，肥沃土地的肥力可以化歸為貧瘠土地的肥力的倍數(shù)。然而不同資本是異質(zhì)的，無(wú)法用統(tǒng)一的單位化歸。

2. 如此一來(lái)在異質(zhì)資本面前，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是如何指明廠商是通過(guò)選擇技術(shù)來(lái)使成本最小化的就成為了一大問(wèn)題。

3. 新古典的價(jià)值理論是資本品的價(jià)值等于其實(shí)體物理量乘以其均衡價(jià)格。在商業(yè)實(shí)踐中，資本家確實(shí)會(huì)在計(jì)算資本收益時(shí)采用類(lèi)似的方法。只是用的不是新古典的均衡價(jià)格，而是市場(chǎng)價(jià)格。

4. 然而，按照均衡價(jià)格對(duì)資本進(jìn)行估值并不是新古典分配理論的真正選擇，新古典主義收入分配理論與其自身前提的一致性要求在不訴諸任何價(jià)格衡量的情況下量化資本品稟賦。這相當(dāng)于說(shuō)，我們首先需要以實(shí)物方式衡量資本品，以便得出其邊際生產(chǎn)率和與之相關(guān)的價(jià)格；其次，通過(guò)將這些價(jià)格分配給每個(gè)資本品（即整個(gè)資本存量的每個(gè)組成部分）得出全部資本品的總價(jià)值。

5. 斯拉法（1960）提出異質(zhì)資本加總問(wèn)題，指出新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)體系下無(wú)法得出工資與利潤(rùn)的關(guān)系，無(wú)法得出存在單調(diào)負(fù)斜率的利潤(rùn)-工資邊界。這樣，就不可能通過(guò)這些企業(yè)的資本密度來(lái)對(duì)不同技術(shù)進(jìn)行分類(lèi)：

[...] One could measure capital in pounds or dollars and introduce this into a production function. The definition in this case must be absolutely water-tight, for with a given quantity of capital one had a certain rate of interest [...]. The work of J. B. Clark, B?hm-Bawerk and others was intended to produce pure definitions of capital, as required by their theories, not as a guide to actual measurement. If we found contradictions, then these pointed to defects in the theory, and an inability to define measures of capital accurately. It was on this—the chief failing of capital theory—that we should concentrate rather than on problems of measurement.(Piero Sraffa, Interventions in the debate at the Corfu Conference on the‘Theory of Capital’, 1958)

... 一個(gè)人可以以英鎊或美元來(lái)衡量資本并將其導(dǎo)入至生產(chǎn)函數(shù)。在這種情況下，定義必須無(wú)懈可擊，因?yàn)橐欢康馁Y本會(huì)有一個(gè)特定的利率... J.B. 克拉克、龐巴維克以及其他人傾向于創(chuàng)造出資本的純粹定義。這是他們的理論要求，不是實(shí)際測(cè)量的行動(dòng)指南。如果我們找到了矛盾之處，則說(shuō)明它存在理論缺陷，無(wú)法準(zhǔn)確定義資本的測(cè)量。正是這一點(diǎn)——資本理論的主要敗筆（而不是測(cè)量難題）——是我們應(yīng)當(dāng)關(guān)注的對(duì)象。
（皮埃羅·斯拉法，1958年在科孚島會(huì)議上關(guān)于“資本理論”的辯論中的參與）

6. 瓊·羅賓遜受斯拉法思想的啟發(fā)，也提出了許多反對(duì)用實(shí)體單位測(cè)量資本和新古典收入分配理論的意見(jiàn)：

The production function has been a powerful instrument of miseducation. The student of economic theory is taught to write Q=f(L,C) where L is a quantity of labour, Ca quantity of capital and Q a rate of output of commodities. He is instructed to assume all workers alike,and to measure L in man-hours of labour; he is told something about the index number problem involved in choosing a unit of output; and then he is hurried on to the next question,in the hope that he will forget to ask in what units C is measured. Before ever he does ask, he has become a professor, and so sloppy habits of thought are handed on from one generation to the next.
(Robinson 1953, p. 81)

生產(chǎn)函數(shù)一直是錯(cuò)誤教育的有力工具。 經(jīng)濟(jì)理論專(zhuān)業(yè)的學(xué)生被教寫(xiě)下Q=f(L,C)，其中L是勞動(dòng)數(shù)量、C是資本數(shù)量、Q是商品產(chǎn)出率。 他被教導(dǎo)假設(shè)所有工人都是一樣的，并且用工時(shí)來(lái)測(cè)量L；他被告知一些關(guān)于選擇產(chǎn)出單位所涉及的指數(shù)問(wèn)題；然后，他就被催促進(jìn)入下一個(gè)問(wèn)題，希望他會(huì)忘記問(wèn)用什么單位來(lái)測(cè)量C。他還沒(méi)來(lái)得及問(wèn)就成了教授。所以馬虎的思維習(xí)慣代代相傳。
（羅賓遜，1953， p. 81）

7. 古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不存在異質(zhì)資本加總問(wèn)題。因?yàn)榫鈨r(jià)格與利潤(rùn)率是在給定產(chǎn)出水平、實(shí)際工資和技術(shù)的前提下得出的。換句話說(shuō)，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)假定一個(gè)收入分配變量，通常是實(shí)際工資是給定的，由此得出利潤(rùn)。也可以像斯拉法（1960）或者列昂惕夫（1986）那樣，給定利率和利潤(rùn)去求工資。因此，對(duì)資本品的估值不會(huì)出現(xiàn)新古典理論的邏輯不一致錯(cuò)誤。

8. 相反，新古典理論存在異質(zhì)資本的測(cè)量和加總問(wèn)題。其原因是資本品的異質(zhì)性，以及缺乏單一的同質(zhì)或近似同質(zhì)的物理測(cè)度。后者排除了資本的邊際（實(shí)體）生產(chǎn)力和作為稀缺報(bào)酬（價(jià)格）的相關(guān)利潤(rùn)率在邏輯上的一致性。

9. 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)（至少是瓦爾拉斯路徑）的價(jià)值與分配理論的發(fā)展有三個(gè)階段：

（1）第一階段：純交換經(jīng)濟(jì)模型。給定理性經(jīng)濟(jì)人的偏好及初始資源稟賦，理性經(jīng)濟(jì)人通過(guò)交換和效用最大化來(lái)實(shí)現(xiàn)供需均衡。

（2）第二階段：有生產(chǎn)的交換模型。理性經(jīng)濟(jì)人被賦予初始資源稟賦和生產(chǎn)要素（僅限于土地和勞動(dòng)），商品的均衡價(jià)格由其邊際成本決定。這一模型中商品供給的特點(diǎn)是它是最終需求的引致供給。廠商是消費(fèi)者的服務(wù)員。

（3）第三階段：有生產(chǎn)的交換模型。生產(chǎn)要素不僅僅局限于土地和勞動(dòng)，還包括資本。根據(jù)邊際生產(chǎn)力理論，資本品的價(jià)格取決于其邊際生產(chǎn)力（邊際成本）。然而，為了知道其邊際成本，我們需要知道其價(jià)格。這就出現(xiàn)了循環(huán)論證。

10. 一個(gè)誤解是我們根本無(wú)法衡量資本的價(jià)值/價(jià)格。這是不對(duì)的。我們只是說(shuō)，在新古典框架下，不可能在邏輯通順的前提下評(píng)估資本的價(jià)值。但是，如果我們采取古典-馬克思框架，資本的價(jià)值就可以通過(guò)勞動(dòng)時(shí)間或者生產(chǎn)價(jià)格來(lái)衡量。并且實(shí)際上在商業(yè)實(shí)踐中，成千上萬(wàn)的資本品每天都在被估值（用市場(chǎng)價(jià)格表示）。

11. 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中資本的價(jià)格由兩個(gè)因素決定：

（1）由于資本是個(gè)人的資源稟賦，因此其價(jià)格由資本市場(chǎng)的供需決定。

（2）由于資本是生產(chǎn)要素，因此其價(jià)格又由其參與的產(chǎn)品市場(chǎng)中的廠商的邊際成本決定。

新古典理論中資本品的價(jià)格決定理論出現(xiàn)奇妙之處：資本的同一個(gè)價(jià)格同時(shí)要滿足兩個(gè)條件。在數(shù)學(xué)上這是超定的（即方程個(gè)數(shù)大于未知數(shù)個(gè)數(shù)），因此資本價(jià)格有無(wú)數(shù)解。

12. 薩繆爾森（1962）為了替新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)辯護(hù)，聲稱(chēng)不需要將異質(zhì)資本加總成一同質(zhì)的事物。

薩繆爾森假定在一個(gè)假想經(jīng)濟(jì)里，只有兩種商品。其中一個(gè)是消費(fèi)品，另一個(gè)是資本品。

在均衡狀態(tài)下，消費(fèi)品的價(jià)格等于其生產(chǎn)成本（均衡時(shí)，完全競(jìng)爭(zhēng)中價(jià)格=平均總成本=邊際成本）：

Pc=wLc+rPKKc????????????(1)

?PC是消費(fèi)品的價(jià)格，w是工資率，LC是勞動(dòng)力個(gè)數(shù)，r是利潤(rùn)率（利息率），?

?PK是資本品價(jià)格， KC是投入進(jìn)消費(fèi)品生產(chǎn)的資本數(shù)量。

資本品的均衡價(jià)格為：

PK=wLK+rPKKK????????????(2)

將消費(fèi)品的價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)化，設(shè)為單位1。這樣就得出了一個(gè)方程組:

1=wLC+rPKKC

PK=wLK+rPKKC

解該方程組，得：

假定每個(gè)行業(yè)的資本密度K/L一致，那么w就等于：

可利用（3）式繪制出不同K/L下的工資-利潤(rùn)邊界。

將不同K/L的個(gè)數(shù)逼近至無(wú)窮，可得到標(biāo)準(zhǔn)微觀教科書(shū)中的等產(chǎn)量線。

薩繆爾森由此得出以下結(jié)論：假定每個(gè)部門(mén)的資本密度K/L一致，利潤(rùn)率由生產(chǎn)成本和對(duì)該資本品的需求決定。進(jìn)一步說(shuō)，利潤(rùn)率與資本品的價(jià)值負(fù)相關(guān)，這與新古典理論的相對(duì)稀缺性原理一致。

3.5.3 從單一商品世界到眾多商品世界

13. 薩繆爾森斷言，他的結(jié)論可以推廣到眾多商品世界里。然而，薩繆爾森關(guān)于每個(gè)部門(mén)資本密度一致的假定過(guò)強(qiáng)。盡管有人（Garegnani）警告過(guò)他，薩繆爾森并未對(duì)其作出正式回應(yīng)。相反，古典-馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)不需要這么強(qiáng)的假設(shè)。

14. 一旦將薩繆爾森的算法推廣到多商品世界，工資利潤(rùn)邊界的形狀就會(huì)受到收入分配的影響。因?yàn)楣べY利潤(rùn)邊界的形狀由K/L決定，而多商品世界里K/L會(huì)隨著收入分配改變而改變。

15. 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的價(jià)格是相對(duì)稀缺的指標(biāo)。 因此隨著利潤(rùn)率的提高，人們期望資本與勞動(dòng)的比率同等下降，因?yàn)檫@表明資本的稀缺和勞動(dòng)力的豐富。 但是在多商品世界里如果工資利潤(rùn)邊界是凹的，那么所謂的威克塞爾（Wicksell）效應(yīng)就是“反常的”，因?yàn)橘Y本勞動(dòng)比K/L隨著利潤(rùn)率的增加而增加；如果工資利潤(rùn)邊界為凸，那么威克塞爾實(shí)際效應(yīng)會(huì)被加強(qiáng)；如果工資利潤(rùn)邊界為線性，那么威克塞爾價(jià)格效應(yīng)消失：利潤(rùn)率等于資本的邊際產(chǎn)品。

威克塞爾效應(yīng)分為兩部分：價(jià)格效應(yīng)是指在一定的技術(shù)條件下，由于分配(工資和利潤(rùn)之間)的變化而引起的資本價(jià)值的變化；實(shí)際效應(yīng)是指分配的變化和技術(shù)的變化帶來(lái)的資本價(jià)值的變化。

16. 因此，這些擁有不同形狀的工資利潤(rùn)曲線組合在一起得到的等產(chǎn)量線就未必像新古典期望的那樣是凸的。它可以有很多種形狀。這樣，“等產(chǎn)量線的形狀確定與資本和勞動(dòng)之間相對(duì)稀缺有關(guān)”的理論的說(shuō)服力就會(huì)被大大削弱。

17. 由此引發(fā)“技術(shù)再轉(zhuǎn)折”難題：在多商品世界里，由于等產(chǎn)量線的形狀可能同時(shí)被多種工資利潤(rùn)邊界包絡(luò)得出，因此成本最小化的企業(yè)可能在利潤(rùn)率逐漸上升的過(guò)程中先選擇K/L高的技術(shù)，而不是新古典預(yù)言的K/L較低（能反映資本相對(duì)稀缺）的技術(shù)。因此，薩繆爾森的單一商品世界中的結(jié)論無(wú)法推廣到現(xiàn)實(shí)世界。

18. 實(shí)際上這意味著人們不能簡(jiǎn)單地估計(jì)（例如）在不變價(jià)格或現(xiàn)價(jià)下的資本-勞動(dòng)比率，并根據(jù)這些估計(jì)來(lái)推導(dǎo)出整體經(jīng)濟(jì)的某種形式的需求函數(shù)。因?yàn)槿绻麧?rùn)率不等于資本的邊際實(shí)物產(chǎn)品，我們就不能推導(dǎo)出一致的資本邊際效率曲線——也就是說(shuō)我們不能定義資本品的需求曲線，從而也就不能確定宏觀經(jīng)濟(jì)分析的曲線（例如IS曲線）。此外通過(guò)另一個(gè)變量，如儲(chǔ)蓄來(lái)估計(jì)資本的稀缺性并假設(shè)儲(chǔ)蓄是利潤(rùn)率的函數(shù)也是徒勞的。 最后，如果我們不能繪制資本品的需求曲線，我們便不能繪制對(duì)勞動(dòng)的需求曲線和對(duì)幾乎其他每一種事物的需求曲線。 實(shí)際上，生產(chǎn)要素之間可替代假設(shè)排除了任何生產(chǎn)要素需求曲線的一致構(gòu)造。 因此，如果新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中如此核心的資本需求表現(xiàn)為“異?！?，它就會(huì)將其異常行為傳遞給其他需求曲線，從而導(dǎo)致分析結(jié)果可能完全與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)脫節(jié)。