1.資料名稱：2022-1990年上市公司專利質(zhì)量知識(shí)寬度計(jì)算數(shù)據(jù)（申請(qǐng)專利質(zhì)量、授權(quán)專利質(zhì)量）

2.測(cè)算說明：參考《經(jīng)濟(jì)研究》張杰（2018）老師的研究，具體的大家可以看一下參考文獻(xiàn)，和文獻(xiàn)一致

為了測(cè)度企業(yè)專利質(zhì)量，我們使用中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局企業(yè)專利文件中IPC分類號(hào)的數(shù)量信息。依據(jù)不同專利其分類號(hào)格式有所不同。在發(fā)明專利和實(shí)用新型專利中，IPC專利分類號(hào)格式一般采取“部一大類一小類一大組一小組”的格式，如“A01 B01/00”。具體而言，分類號(hào)的第一個(gè)字母取值范圍為A一H，以表示8個(gè)大部：

• A部：生活必需(農(nóng)、輕、醫(yī))

• B部：作業(yè)、運(yùn)輸

• C部：化學(xué)、冶金

• D部：紡織、造紙

• E部：固定建筑物

• F部：機(jī)械工程、照明、采暖、武器、爆破

• G部：物理

• H部：電技術(shù)

第2至第3個(gè)數(shù)字表示大類，第4個(gè)字母表示小類，大組和小組之間用“/”隔開。在外觀專利中，專利分類號(hào)則為“大類一小類”的格式，如“01-00”。為了充分利用每一種專利的分類號(hào)信息，定義了專利知識(shí)寬度以反映專利質(zhì)量。

首先，我們認(rèn)為，僅采用專利的分類號(hào)數(shù)量并不能準(zhǔn)確區(qū)分出一項(xiàng)專利所包含分類號(hào)之間的內(nèi)部差異，反而會(huì)對(duì)專利質(zhì)量的測(cè)度產(chǎn)生偏誤。例如，一項(xiàng)專利共有三個(gè)分類號(hào)A01B02 /00、A01 B02/10、A01B02/20，而另一項(xiàng)專利也有三個(gè)分類號(hào): A01 B02/00、A02B13/00、B35D13/20 ，這兩項(xiàng)專利雖然專利分類號(hào)數(shù)量相同，但由于第一項(xiàng)專利只利用了A01B02的一個(gè)大組信息，而第二項(xiàng)專利則利用了A01B02、A02B13、B35D13這三個(gè)大組信息，顯然第二項(xiàng)專利所運(yùn)用的知識(shí)寬度要大于前者，因此，其專利質(zhì)量相應(yīng)也更高。

為了盡量減少這一偏誤，參照產(chǎn)業(yè)集中度的測(cè)算思路，采取大組層面的赫芬達(dá)爾一赫希曼指數(shù)(HHI)的邏輯思路對(duì)其進(jìn)行加權(quán)，企業(yè)專利知識(shí)寬度的具體計(jì)算方法為：

其中，α表示專利分類號(hào)中各大組分類所占比重?？梢钥闯?，patent_ knowedge 越大， 各個(gè)大組層面的專利分類號(hào)之間的差異越大，即表明企業(yè)創(chuàng)造專利所運(yùn)用的知識(shí)寬度越大，其專利質(zhì)量可能就表現(xiàn)為越高。

在計(jì)算了基于專利層面的知識(shí)寬度信息指標(biāo)之后,根據(jù)“企業(yè)一年份一專利類型”這三個(gè)維度，將申請(qǐng)和授權(quán)專利層面的知識(shí)寬度信息加總到企業(yè)層面。為此，我們采用兩種類型加總方法：一是均值法；二是中位數(shù)法。需要特別指出的是，只估算了企業(yè)發(fā)明專利和實(shí)用新型專利的質(zhì)量，沒有估算外觀設(shè)計(jì)專利的質(zhì)量。這是因?yàn)橥庥^設(shè)計(jì)的專利分類號(hào)體系與發(fā)明專利和實(shí)用新型專利截然不同，所以無法計(jì)算出外觀專利準(zhǔn)確的知識(shí)寬度。

3.資料范圍：包括原始數(shù)據(jù)、計(jì)算代碼和最終計(jì)算結(jié)果，大家可以驗(yàn)證一下真?zhèn)危?/p>

4.參考文獻(xiàn)：張杰, 鄭文平. "創(chuàng)新追趕戰(zhàn)略抑制了中國(guó)專利質(zhì)量么?." 經(jīng)濟(jì)研究 53.5(2018):14.

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