作者丨君平

出品丨鰲頭財(cái)經(jīng)（theSankei）

一則收購(gòu)交易，讓TCL家電等相關(guān)企業(yè)和人員吃到了五張罰單。

天眼查顯示，近日，廣東證監(jiān)局官網(wǎng)連續(xù)披露了五份連號(hào)行政處罰決定書，五張罰單共同指向了2021年TCL家電收購(gòu)?qiáng)W馬電器股權(quán)案，根據(jù)行政處罰書顯示，TCL及相關(guān)人員在收購(gòu)?qiáng)W馬電器股權(quán)過程中存在內(nèi)幕交易、違規(guī)披露、出借證券賬戶等違規(guī)問題。

行政處罰書顯示，2021年1月份TCL家電集團(tuán)時(shí)任董事長(zhǎng)王成及時(shí)任董事徐犖犖安排下屬形成了收購(gòu)?qiáng)W馬電器的初步方案，明確以TCL家電為收購(gòu)主體，以及參與司法拍賣競(jìng)拍、二級(jí)市場(chǎng)交易獲得奧馬電器股份的考慮和具體操作方式。同日，魏某杰表示同意協(xié)助參與收購(gòu)。

首先是信息違規(guī)披露的問題，行政處罰書顯示，TCL家電、魏某杰在收購(gòu)?qiáng)W馬電器事項(xiàng)上存在一致行動(dòng)關(guān)系，構(gòu)成一致行動(dòng)人，但未對(duì)外如實(shí)披露。TCL家電、魏某杰在收購(gòu)?qiáng)W馬電器的過程中，在一致行動(dòng)人持股比例達(dá)到5%及每增加5%、1%時(shí)，未按規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)；在一致行動(dòng)人持股比例超過30%時(shí)，未按規(guī)定履行發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)。

對(duì)于TCL和魏某杰的違法違規(guī)行為，廣東證監(jiān)局作出如下處罰：

一．對(duì)TCL家電集團(tuán)有限公司、魏某杰責(zé)令改正，給予警告，并處以470萬元罰款，其中對(duì)TCL家電集團(tuán)有限公司處以320萬元罰款，對(duì)魏某杰處以150萬元罰款。對(duì)王某、徐某犖給予警告，并分別處以100萬元罰款。

二、對(duì)TCL家電集團(tuán)有限公司借用他人證券賬戶交易證券的行為，對(duì)TCL家電集團(tuán)有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款。

三、對(duì)魏某杰在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券的行為，對(duì)魏某杰責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得1219萬元,并處罰款2438萬元。

其次是內(nèi)幕交易的問題，在收購(gòu)過程中，徐犖犖聯(lián)系高盛達(dá)控股（惠州）有限公司總裁鄧某，請(qǐng)高盛達(dá)控股協(xié)助在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買奧馬電器股票，鄧某、高盛達(dá)控股財(cái)務(wù)總監(jiān)陳某和徐犖犖見面討論了相關(guān)交易安排。

2021年1月28日，TCL家電集團(tuán)通過奧馬電器披露《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》，稱其在2021年1月8日至2021年1月27日期間，通過集中競(jìng)價(jià)交易方式增持上市公司奧馬電器股份比例達(dá)到5%。

經(jīng)認(rèn)定，內(nèi)幕信息敏感期為2021年1月6日至2021年1月28日。魏某杰、鄧某、陳某均為內(nèi)幕信息知情人，三者的知悉時(shí)間不晚于2021年1月6日、2021年1月21日、2021年1月22日。

獲得內(nèi)幕信息后，三人均將消息外泄，使得他人通過內(nèi)幕消息獲利。行政處罰書顯示，賴某麗與內(nèi)幕信息知情人魏某杰相識(shí)十多年，以姐弟相稱，在同一辦公樓同一樓層辦公，基本每天見面，電話聯(lián)絡(luò)頻繁。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，賴某麗與魏某杰存在聯(lián)絡(luò)接觸，且知悉魏某杰正在交易奧馬電器股票；裴某斌與內(nèi)幕信息知情人陳某是夫妻關(guān)系，聯(lián)系密切，二人共同居住生活；高盛達(dá)控股財(cái)務(wù)部副部長(zhǎng)侯某龍，與內(nèi)幕信息知情人陳某、鄧某多次電話聯(lián)系。

最終，以上三人因內(nèi)幕交易被廣東證監(jiān)局沒收違法所得，分別處以50萬元罰款。

最后是出借證券賬戶的問題，高盛達(dá)控股因此被處以責(zé)令改正、警告和20萬元罰款的行政處罰。